篇一：受不良社会风气影响出现风险防范意识淡化的风险
事业单位财务科岗位职责风险点（4篇）
第1篇：行政事业单位财务科岗位工作职责
行政事业单位财务科岗位工作职责、标准、流程
一、科长岗位：
【岗位职责】
（1）负责财务科科科全面工作；
（2））负责全局年度财务收支管理、工资福利发放、票据管理、纳税申报等的全局管理；
（6）建立健全系统内部财务管理控制制度，推动财务工作制度化、规范化；
（7）做好财务人员的管理、考核工作；
（8）按时向局领导汇报财务状况，提出财务评价和运行建议；
（9）监督指导单位会计档案的建立和保管；
（10）履行“一岗双责”，抓好本科科党风廉政建设工作；
（11）完成上级主管部门及领导交办的其他工作。
【工作标准】本科科内部管理和队伍建设，工作目标全面完成，各种下发上报的文件、信息等有关工作的严格审核，有关工作部署、会议精神传达和决定事项督办及时有效，各项财务工作顺畅有序，及时高效完成领导交办工作。
【工作流程】
办理来文、预算资金管理、资产管理、统计管理等科科全部工作
组织编制安排全年财务各项工作计
划．
向领导呈报各种文件、计划、报告、报表
督促科科人员办理完成财务各项工作
完成科科人员年度传达学习上级各项文件精神，考核考勤管理
审核签字报销单，批示支出项目及方式、安排会
计记账．
二、副科长岗位：
【岗位职责】：
1.编制单位经费预算与决算；
2.负责机关财务收支核算、财务记账工作；
3.负责总账、明细账的登记与核对，负责财务报表的编制；
4.负责掌管财务印章；
5.及时编报各项财务报表，向厅机关及局领导提供财务报表数据；
6、负责单位票据的开具管理；
【工作标准】
圆满完成《财务决算报表》、《部门决算报表》、《政府部门财务报告》编制工作；对日常财务收支核算及时、准确无误；
按月核对总账和明细账，使账账、账证、账表相符；严格管理财务印章，做好各项财务数据报表的填报上报工作，完成票据的开具管理。
【工作流程】
做好财务收支管理及财务报表的统计，及时向科长提供财务各项数据报表信息
做好单位全年财政资金的预算编制和决算编报、政府财务报告编报工作
并协调会计根据科长签批的报销单进行记账，出纳完成报销单的报销支付工作
做好单位增值税发票和财务收据的开具管理
协助科长做好全局各项财务核算工作
三、会计岗位：
【岗位职责】．
负责单位省财政资金的支出管理工作；1.负责单位金财网的使用管理工作；2.负责单位工资表的编报及工资福利的发放工作；3.负责单位记账凭证、会计账簿、财务档案的整理归档工作；3.负责科科考勤表的登记管理工作；3.【工作标准】认真做好省财政及相关财政法规的要求，做好财政金财网的使用管理；依照《会计法》各项资金的支出管理及对账工作，确保财政资金依法安全使用支出；按照人事科提供通知，按做好科科每周考勤表的登记管理，依法按时发放工资；做好全局职工工资表的编制工作，时向人事科报送考勤信息。【工作流程】
依照财政规定做好金财网的使用管理
根据副科长安排，做好财政资金报销单的支付
根据人事科通知，编制工资表，按月发放工资
协助科长做好科科日常考勤表的统计管理
协助科长做好其他财务事项
四、出纳岗位：
【岗位职责】
负责日常费用报销单据的整理与统计；1.负责银行业务往来的相关事宜；2.3.负责保管票据和现金管理；，做到账账、账款相符；及时与银【工作标准】按日核对《银行日记账》和《现金日记账》
行对账，并完成相关业务往来事宜；认真保管库存现金和领出的专用票据。
做好基本户对账管理，编制现金日记账
根据副科长提供纳税信息，做好每月纳税申报工
作
根据副科长安排，做好报销单据基本户的支付报
销
做好单位现金管理，依照科长安排做好现金支出
协助科长做好财务其他工作
五、资产管理岗位：
：【岗位职责】）负责单位库房管理，做好固定资产的登记保管领用工作。（1）按时报送固定资产报表。（23）做好单位职工住房公积金的计算缴纳工作。（资产预算购置、报废工作审核严格，上报审批工作及时准确，按时报送资产【工作标准】：
报表。按规定计算单位职工住房公积金并按时缴纳。【工作流程】：
做好单位新购固定资产和核查的入库登记
做好固定资产管理系统的登记管理
及时与副科长核对单位资产账簿
做好固定资根据单位办公科主任签批的领用单，产设备和耗材的领用分发管理
并协调局依法做好单位职工公积金的计算申报，财务做好公积金的打款工作
第2篇：行政事业单位财务科岗位工作职责
行政事业单位财务科岗位工作职责、标准、流程
一、科长岗位：
【岗位职责】
（1）负责财务科科科全面工作；
（2））负责全局年度财务收支管理、工资福利发放、票据管理、纳税申报等的全局管理；（6）建立健全系统内部财务管理控制制度，推动财务工作制度化、规范化；（7）做好财务人员的管理、考核工作；
（8）按时向局领导汇报财务状况，提出财务评价和运行建议；（9）监督指导单位会计档案的建立和保管；
（10）履行“一岗双责”，抓好本科科党风廉政建设工作；（11）完成上级主管部门及领导交办的其他工作。
【工作标准】本科科内部管理和队伍建设，工作目标全面完成，各种下发上报的文件、等有关工作的严格审核，有关工作部署、会议精神传达和决定事项督办及时有效，工作顺畅有序，及时高效完成领导交办工作。【工作流程】
办理来文、预算资金管理、资产管理、统计管理
等科科全部工作
组织编制安排全年财务各项工作计划
向领导呈报各种文件、计划、报告、报表
督促科科人员办理完成财务各项工作
传达学习上级各项文件精神，完成科科人员年度
考核考勤管理
审核签字报销单，批示支出项目及方式、安排会
计记账
信息各项财务
二、副科长岗位：
【岗位职责】
：
1.编制单位经费预算与决算；
2.负责机关财务收支核算、财务记账工作；
3.负责总账、明细账的登记与核对，负责财务报表的编制；4.负责掌管财务印章；
5.及时编报各项财务报表，向厅机关及局领导提供财务报表数据；6、负责单位票据的开具管理；
【工作标准】
圆满完成《财务决算报表》、《部门决算报表》、《政府部门财务报告》编制工作；对日常财务
收支核算及时、准确无误；按月核对总账和明细账，使账账、账证、账表相符；严格管理财
务印章，做好各项财务数据报表的填报上报工作，完成票据的开具管理。【工作流程】
做好财务收支管理及财务报表的统计，长提供财务各项数据报表信息
及时向科
做好单位全年财政资金的预算编制和决算编报、政府财务报告编报工作
根据科长签批的报销单进行记账，并协调会计和
出纳完成报销单的报销支付工作
做好单位增值税发票和财务收据的开具管理
协助科长做好全局各项财务核算工作三、会计岗位：
【岗位职责】
6.负责单位省财政资金的支出管理工作；7.负责单位金财网的使用管理工作；
8.负责单位工资表的编报及工资福利的发放工作；
3.负责单位记账凭证、会计账簿、财务档案的整理归档工作；
3.负责科科考勤表的登记管理工作；
【工作标准】
依照《会计法》
及相关财政法规的要求，做好财政金财网的使用管理；
认真做好省财政
各项资金的支出管理及对账工作，确保财政资金依法安全使用支出；按照人事科提供通知，做好全局职工工资表的编制工作，时向人事科报送考勤信息。【工作流程】
依法按时发放工资；
做好科科每周考勤表的登记管理，按
依照财政规定做好金财网的使用管理
根据副科长安排，做好财政资金报销单的支付
根据人事科通知，编制工资表，按月发放工资
协助科长做好科科日常考勤表的统计管理
协助科长做好其他财务事项四、出纳岗位：
【岗位职责】
9.负责日常费用报销单据的整理与统计；10.负责银行业务往来的相关事宜；11.负责保管票据和现金管理；
【工作标准】按日核对《银行日记账》和《现金日记账》，做到账账、账款相符；及时与银行对账，并完成相关业务往来事宜；认真保管库存现金和领出的专用票据。
做好基本户对账管理，编制现金日记账
根据副科长提供纳税信息，做好每月纳税申报工
作
根据副科长安排，做好报销单据基本户的支付报
销
做好单位现金管理，依照科长安排做好现金支出
协助科长做好财务其他工作
五、资产管理岗位：
【岗位职责】
：
（1）负责单位库房管理，做好固定资产的登记保管领用工作。（2）按时报送固定资产报表。
（3）做好单位职工住房公积金的计算缴纳工作。
【工作标准】
：
资产预算购置、报废工作审核严格，上报审批工作及时准确，按时报送资产报表。按规定计算单位职工住房公积金并按时缴纳。【工作流程】
：
做好单位新购固定资产和核查的入库登记
做好固定资产管理系统的登记管理
及时与副科长核对单位资产账簿
根据单位办公科主任签批的领用单，做好固定资
产设备和耗材的领用分发管理
依法做好单位职工公积金的计算申报，并协调局
财务做好公积金的打款工作
第3篇：财务科部门各岗位廉政风险点
实用文档
财
务
科
文案大全
部
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各
岗
位
廉
政
风
险
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目录
一、财务科廉政风险点
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二、财务科长廉政风险点
三、副科长廉政风险点
四、会计岗位廉政风险点
五、出纳岗位廉政风险点
六、预算管理岗位廉政风险点
七、国有资产管理岗位廉政风险点
八、监控会计岗位廉政风险点
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一、财务科廉政风险点
（一）业务流程风险内容及形式
如果对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；
预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制政府采购计划，未
按规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。
（二）制度机制风险内容及形式
容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。
（三）外部环境风险内容及形式
工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。
二、财务科长廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.有放松政治理论学习，造成信仰淡漠、进取心减退的风险；
2.存在宗旨意识淡薄，无私奉献意识不牢的风险。（二）岗位职责风险内容及形式：
1.财务管理松懈，监管不力，易出现不廉洁行为风险；
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２.不认真执行预算，开支不合理，出现挪用资金风险；
３.国有资产管理不到位，易出现物资的流失和浪费
风险；
４.财务不真实，出现“小金库”风险；
５.资金管理混乱，易出现贪污风险；
６.物资采购中易出现请吃及回扣风险；
（三）外部环境风险内容及形式：
易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。
三、副科长廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.存在政治理论学习主动性不够的风险；2.存在工作进取精神不足，安于现状的风险。（二）岗位职责风险内容及形式
1.存在财务制度学习不够扎实，不能高标准完成工作任
务风险；
2.存在财务制度不能落到实处，流于形式、效果不佳的风险；
3.在财务支出审批中，碍于人情或压力，导致手续不齐，会计基础工作下滑的风险；
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4.存在工作主动性不强，工作不力，影响工作落实的风
险。
（三）外部环境风险内容及形式
易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。
四、会计岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；
2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
１.因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务管（二）岗位职责风险内容及形式
理规定的风险；
２.不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，给单位带来损失风险；
3.记帐不规范，易出现报表数据不准确风险。
（三）外部环境风险内容及形式
受不良社会风气的影响，容易出现享乐思想，易放松警
惕，受拜金主义思想腐蚀，意志薄弱，出现以权谋私现象发
生的风险。
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五、出纳岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
１.存在现金支取错误，票据保管不当风险；
２.存在挪用公款风险。（三）外部环境风险内容及形式
受不良社会风气的影响，意志薄弱，出现风险防范意识
淡化的风险。
六、预算管理岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。（二）岗位职责风险内容及形式
1.存在预算编制不合理，不全面，对收入、支出估计不
合理风险；
存在主动学习财经法规的积极性不够，严格执行《中华人民共和国预算法》意识不强的风险；
2.的风险；
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存在预算编制随意性较大，内容不够完整、细化
因预算编制质量和项目绩效的考核机制尚未建
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立，有无法评定预算编制水平的高低的风险；
4.存在用款计划申报不结合实际，影响国库支付进
度的风险；
5.对预算执行严肃性认识不够，存在有预算不执行，超预算执行和无预算执行的风险。
（三）外部环境风险内容及形式
受不良社会风气的影响，容易出现自由散漫风险。
七、国有资产管理岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。（二）岗位职责风险内容及形式
未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定入账、处
置资产，造成资产流失风险。
（三）外部环境风险内容及形式
易受不良社会风气的影响，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误的风险。
八、监控会计岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.存在责任心不强，给上级上报报表存在错误或者纰漏的风险；
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2.存在满足现状，降低对自己的要求，放松业务学习，不思进取、得过且过，放松严于律己要求，对反腐倡廉工作
面临的新形式、新任务认识不到位的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
1.存在缺乏财务分析必要的业务知识，导致对下属单位
财务状况不能全面监控的风险。
2.存在因对财务分析缺乏必要的业务经验，导致财务监
控分析不透彻的风险。
（三）外部环境风险内容及形式
易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。
单纯的课本内容，并不能满足学生的需要，通过补充，达到内容的完善
教育之通病是教用脑的人不用手，不教用手的人用脑，所以一无所能。教育革命的对策是手脑联盟，结果是手与脑的力量都可以大到不可思议。
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第4篇：岗位职责风险点
岗位职责风险点
2020年4月19日
岗位职责风险点
【篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表】
岗位职责风险点和防控措施一览表
朝阳【wlsh0908】整理
朝阳【wlsh0908】整理
朝阳【wlsh0908】整理
【篇2：岗位职责及风险点认识】
岗位职责及风险点认识
前台柜员是直接面向客户的第一人员,独立为客户提供服务并独立承担相应责任
我今天讲的是前台柜员操作风险。1.疏忽大意，操作不当
疏忽大意是柜员办理业务时出现差错的主要原因，一味地追求效率而不认真审核输入内容的准确性如开户时户名录入错误；汇款业务金额，日
期，姓名，账号，收款人姓名，身份证号码，等极易录入错误，而且错了有时也比较难以发现。还有,取款操作成存款造成了自己短款，如能及时发现还好，待客户离开之后才发现就会造成严重的后
2020年4月19日
果，因此我们办理业务的过程中在提高效率的同时必须对每笔操作都认真地核对确保正确的情况下才提交。2.原始凭证的保管
原始凭证是记载经济业务和明确经济责任的一种书面证明是记账的法律依据。如果我们随意的把客户的凭证随意乱丢，有可能被不法分子盗取利用该凭证作案引起法律纠纷。我们在每天的营业结束后必须保证我们办理业务过程所产生的传票完整不缺票，不跳票，保证凭证上的要素齐全，没有遗漏客户签名以防止某些有心的客户回头告知自己没有办理过该笔业务，而引起经济纠纷。填写错误的凭证交回客户自行作废，办理业务过程中打印的错误凭证如果是不需要跟随传票作附件的，应该使用碎纸机作废，不能随手扔进垃圾桶。对客户资料也要妥善保管不能随便泄露客户的资料。
3柜员风险防范意识不强，代客填写单据。
代客户填写单据极易引起客户纠纷，产生不必要的法律风险。在办理业务过程中有时会遇到一些客户抱怨自己填写单据很慢赶时间或者自己不会填写该单据要求柜员帮忙填写，这时作为临柜人员我们必须严格清楚不能代理客户填单了解代客填单有可能产生的后果，我们要做好对客户的解释工作，或者叫大堂经理指导该客户填写单据确认客户本人签字后才能为该客户办理该笔业务。
2020年4月19日
我们必须增强风险防范意识，规范日常业务操作，提高自身的业务技能水平，形成自我复核的良好习惯。加强培训，杜绝因业务不熟而办错业务，进而形成风险隐患。1.账户管理风险
是指由于主客观因素影响，放松对客户开户条件的审查和账户活动情况的监督从而导致的风险。其表现为不按银行账户管
理有关规定开立和使用账户，开户手续不全或资金性质与账户类别不符。2.客户签字管理风险
由于对客户签字要求不严，产生漏签，代签等现象，使银行资金出现风险损失，特别是对私人客户在挂失，领用卡折，重要凭证，更改客户信息等业务中审查不严，导致出现风险。3.凭证审核风险
只要表现是对凭证审查不严，发生凭证要素不全，账号户名不符，大小写不符等现象，如果这些现象在发生纠纷或被犯罪分子利用的时候，造成资金损失风险。
为切实提高网点柜员业务操作技能，促进网点日常操作流程规范化，笔者所在网点，主要有三点做法，效果比较显著。第一，按照自身年度培训计划并结合上级行统一安排，采取理论知识以柜员自学为主，42020年4月19日
每个月经过考试检验自学效果；第二，利用dcc、cost前台模拟操作系统组织柜员经常练习，在提高柜员输入速度的过程中，尽可能提升柜员综合技能水平。
经过双管齐下，可确保柜员对业务制度加强理解和掌握，真正做到学以致用，提升服务能力。第三，委派营业主管搜集内部邮件、省行网站下发的新制度、风险提示，利用各种机会及时组织柜员集中学习、讨论，经过案例分析、解读规章制度等方法，提高柜员的案防意识和风险防范意识。
笔者主要做法为：第一，时刻利用与柜员在一起的机会，密切关注柜员一举一动，对做得不到位的地方马上指出，不要等事后。特别是要严格执行对柜员的现金、单证包括自助设备的现金及时查库，确保网点现金、单证帐实相符，形成紧箍咒。第二，借助电视监控录相，每周至少１次经过回放录相，对日常
关键时段、关键环节、关键业务进行回放，看柜员是否按章操作，发现违规操作及时指出，并组织柜员分析讨论，杜绝屡犯。比如：近期，对上级行筛选下发的2月1日至3月2日本网点大额存取现金、大额转帐、冲正业务、柜员间现金调拨业务，调看录相进行了逐笔核实。总体来说，柜员操作比较规范，在某些细节方面还有待加以注意的，在例会上进行通报、分析，以达到提升风险意识目的。
2020年4月19日
三是加强考核，以现实的利益约束柜员强化风险意识。无规矩不成方圆，为提升网点会计核算和运行质量，要求所有柜员严格遵守各项操作规程。一般以巩固、提升会计基础工作为契机，认真总结上年度会计工作，针对短板，制定措施，在年初就制定好会计营运的考核方案，加大考核力度，将柜员日常核算质量与绩效挂钩，奖罚分明。
【篇3：岗位风险点】
岗位职责风险点：
一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点：
行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、未及时提醒管理相对人或及时处理，可能产生行政处理未到位或难以到位的后果。
（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向卫生局或上级进行投诉。
2020年4月19日
（三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发证（照），导致比较严重后果，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。
二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险点
行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。
（二）违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度
或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
（三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。
（四）在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
2020年4月19日
（五）在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
（六）暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。
三、三类(二级)：监督检查类风险点
监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）对监管责任区内的管理相对人底数不清，情况不明，缺乏控制力，特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大卫生安全隐患。
（二）对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。
2020年4月19日
（三）对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。
（四）对巡查发现的问题，未按法定程序出具《监督笔录》、《监督意见书》，未及时留存文书档案，以及发现的卫生安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。
（五）对未办理卫生许可，不认真核查，造成数据不清，可能导致行政行为不合法。
（六）在办理“卫生许可”或日常监督中，故意刁难或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才办理卫生许可，或对于涉嫌违法行为，私自默许继续经营。
（七）对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。
（八）复审审核不严格，使不该吊销“卫生许可”的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。
（九）利用监督行为，强行收取不应收取的费用，可能导致乱收费现象的出现，引起管理相对人的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。
（十）对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。
2020年4月19日
（十一）检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致卫生安全事故。
（十二）广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。
（十三）对辖区内的有形市场索证制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。
（十四）对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。
（十五）在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。
四、四类(一级)：行政事务管理类风险点
行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）人事管理风险点：
2020年4月19日
1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。
3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能造成不应有的影响。
4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。
5、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。
6、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。
（二）财务管理风险点：
1、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。
2、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。
2020年4月19日
3、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。
（三）资产管理风险点：
篇二：受不良社会风气影响出现风险防范意识淡化的风险
财务岗位职责风险点
【篇一：财务科部门及各岗位廉政风险点】
财务科部门及各岗位廉政风险点
一、财务科廉政风险点
（一）业务流程风险内容及形式
如果对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；
预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。
（二）制度机制风险内容及形式
容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。
（三）外部环境风险内容及形式
工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。
二、财务科长廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.有放松政治理论学习，造成信仰淡漠、进取心减退的风险；
2.存在宗旨意识淡薄，无私奉献意识不牢的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式：
1.财务管理松懈，监管不力，易出现不廉洁行为风险；
２.不认真执行预算，开支不合理，出现挪用资金风险；
３.国有资产管理不到位，易出现物资的流失和浪费风险；
４.财务不真实，出现“小金库”风险；
５.资金管理混乱，易出现贪污风险；
６.物资采购中易出现请吃及回扣风险；
（三）外部环境风险内容及形式：
易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。
三、副科长廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.存在政治理论学习主动性不够的风险；
2.存在工作进取精神不足，安于现状的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
1.存在财务制度学习不够扎实，不能高标准完成工作任务风险；
2.存在财务制度不能落到实处，流于形式、效果不佳的风险；
3.在财务支出审批中，碍于人情或压力，导致手续不齐，会计基础工作下滑的风险；
4.存在工作主动性不强，工作不力，影响工作落实的风险。
（三）外部环境风险内容及形式
易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。
四、会计岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；
2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
１.因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务管理规定的风险；
２.不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，给单位带来损失风险；
3.记帐不规范，易出现报表数据不准确风险。
（三）外部环境风险内容及形式
受不良社会风气的影响，容易出现享乐思想，易放松警惕，受拜金主义思想腐蚀，意志薄弱，出现以权谋私现象发生的风险。
五、出纳岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；
2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
１.存在现金支取错误，票据保管不当风险；
２.存在挪用公款风险。
（三）外部环境风险内容及形式
受不良社会风气的影响，意志薄弱，出现风险防范意识淡化的风险。
六、预算管理岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；
2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
1.存在预算编制不合理，不全面，对收入、支出估计不合理风险；
存在主动学习财经法规的积极性不够，严格执行《中华人民共和国预算法》意识不强的风险；
2.存在预算编制随意性较大，内容不够完整、细化的风险；
3.因预算编制质量和项目绩效的考核机制尚未建立，有无法评定预算编制水平的高低的风险；
4.存在用款计划申报不结合实际，影响国库支付进度的风险；
5.对预算执行严肃性认识不够，存在有预算不执行，超预算执行和无预算执行的风险。
（三）外部环境风险内容及形式
受不良社会风气的影响，容易出现自由散漫风险。
七、国有资产管理岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；
2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定入账、处置资产，造成资产流失风险。
（三）外部环境风险内容及形式
易受不良社会风气的影响，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误的风险。
八、监控会计岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.存在责任心不强，给上级上报报表存在错误或者纰漏的风险；
2.存在满足现状，降低对自己的要求，放松业务学习，不思进取、得过且过，放松严于律己要求，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
1.存在缺乏财务分析必要的业务知识，导致对下属单位财务状况不能全面监控的风险。
2.存在因对财务分析缺乏必要的业务经验，导致财务监控分析不透彻的风险。
（三）外部环境风险内容及形式
【篇二：财务部岗位流程图及廉洁风险点】
车间、部室工作目录
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【篇三：公司或企业财务部岗位流程图及廉洁风险点】
车间、部室工作目录
单位负责人签字：填报人：
车间、部室、岗位业务流程图
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篇三：受不良社会风气影响出现风险防范意识淡化的风险
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财务人员廉政职责
篇一：财务科部门及各岗位廉政风险点
财务科部门及各岗位廉政风险点
一、财务科廉政风险点
（一）业务流程风险内容及形式
如果对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。
（二）制度机制风险内容及形式
容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。
（三）外部环境风险内容及形式
工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。
二、财务科长廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.有放松政治理论学习，造成信仰淡漠、进取心减退的风险；
2.存在宗旨意识淡薄，无私奉献意识不牢的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式：
1.财务管理松懈，监管不力，易出现不廉洁行为风险；２.不认真执行
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预算，开支不合理，出现挪用资金风险；
３.国有资产管理不到位，易出现物资的流失和浪费风险；
４.财务不真实，出现“小金库”风险；
５.资金管理混乱，易出现贪污风险；
６.物资采购中易出现请吃及回扣风险；
（三）外部环境风险内容及形式：
易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。
三、副科长廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.存在政治理论学习主动性不够的风险；
2.存在工作进取精神不足，安于现状的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
1.存在财务制度学习不够扎实，不能高标准完成工作任务风险；
2.存在财务制度不能落到实处，流于形式、效果不佳的风险；
3.在财务支出审批中，碍于人情或压力，导致手续不齐，会计基础工作下滑的风险；
4.存在工作主动性不强，工作不力，影响工作落实的风险。
（三）外部环境风险内容及形式
易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象
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发生的风险。
四、会计岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；
2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
１.因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务管理规定的风险；
２.不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，给单位带来损失风险；
3.记帐不规范，易出现报表数据不准确风险。
（三）外部环境风险内容及形式
受不良社会风气的影响，容易出现享乐思想，易放松警惕，受拜金主义思想腐蚀，意志薄弱，出现以权谋私现象发生的风险。
五、出纳岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；
2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
１.存在现金支取错误，票据保管不当风险；
２.存在挪用公款风险。
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（三）外部环境风险内容及形式
受不良社会风气的影响，意志薄弱，出现风险防范意识淡化的风险。
六、预算管理岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；
2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
1.存在预算编制不合理，不全面，对收入、支出估计不合理风险；存在主动学习财经法规的积极性不够，严格执行《中华人民共和国预算法》意识不强的风险；
2.存在预算编制随意性较大，内容不够完整、细化的风险；
3.因预算编制质量和项目绩效的考核机制尚未建立，有无法评定预算编制水平的高低的风险；
4.存在用款计划申报不结合实际，影响国库支付进度的风险；
5.对预算执行严肃性认识不够，存在有预算不执行，超预算执行和无预算执行的风险。
（三）外部环境风险内容及形式
受不良社会风气的影响，容易出现自由散漫风险。
七、国有资产管理岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到
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位的风险；
2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定入账、处置资产，造成资产流失风险。
（三）外部环境风险内容及形式
易受不良社会风气的影响，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误的风险。
八、监控会计岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.存在责任心不强，给上级上报报表存在错误或者纰漏的风险；
2.存在满足现状，降低对自己的要求，放松业务学习，不思进取、得过且过，放松严于律己要求，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
1.存在缺乏财务分析必要的业务知识，导致对下属单位财务状况不能全面监控的风险。
2.存在因对财务分析缺乏必要的业务经验，导致财务监控分析不透彻的风险。
（三）外部环境风险内容及形式
篇二：岗位廉洁风险防控表--某某财务部
单位：某某有限公司
篇四：受不良社会风气影响出现风险防范意识淡化的风险
出纳岗位职责风险
【篇一：财务科部门及各岗位廉政风险点】
财务科部门及各岗位廉政风险点
一、财务科廉政风险点
（一）业务流程风险内容及形式
如果对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；
预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。
（二）制度机制风险内容及形式
容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。
（三）外部环境风险内容及形式
工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。
二、财务科长廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.有放松政治理论学习，造成信仰淡漠、进取心减退的风险；
2.存在宗旨意识淡薄，无私奉献意识不牢的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式：
1.财务管理松懈，监管不力，易出现不廉洁行为风险；
２.不认真执行预算，开支不合理，出现挪用资金风险；
３.国有资产管理不到位，易出现物资的流失和浪费风险；
４.财务不真实，出现“小金库”风险；
６.物资采购中易出现请吃及回扣风险；
（三）外部环境风险内容及形式：
易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。
三、副科长廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.存在政治理论学习主动性不够的风险；
2.存在工作进取精神不足，安于现状的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
1.存在财务制度学习不够扎实，不能高标准完成工作任务风险；
2.存在财务制度不能落到实处，流于形式、效果不佳的风险；
3.在财务支出审批中，碍于人情或压力，导致手续不齐，会计基础工作下滑的风险；
4.存在工作主动性不强，工作不力，影响工作落实的风险。
（三）外部环境风险内容及形式
易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。
四、会计岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；
2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
１.因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务管理规定的风险；
２.不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，给单位带来损失风险；
3.记帐不规范，易出现报表数据不准确风险。
（三）外部环境风险内容及形式
受不良社会风气的影响，容易出现享乐思想，易放松警惕，受拜金主义思想腐蚀，意志薄弱，出现以权谋私现象发生的风险。
五、出纳岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；
2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
１.存在现金支取错误，票据保管不当风险；
２.存在挪用公款风险。
（三）外部环境风险内容及形式
受不良社会风气的影响，意志薄弱，出现风险防范意识淡化的风险。
六、预算管理岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；
2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
1.存在预算编制不合理，不全面，对收入、支出估计不合理风险；
存在主动学习财经法规的积极性不够，严格执行《中华人民共和国预算法》意识不强的风险；
2.存在预算编制随意性较大，内容不够完整、细化的风险；
3.因预算编制质量和项目绩效的考核机制尚未建立，有无法评定预算编制水平的高低的风险；
4.存在用款计划申报不结合实际，影响国库支付进度的风险；
5.对预算执行严肃性认识不够，存在有预算不执行，超预算执行和无预算执行的风险。
（三）外部环境风险内容及形式
受不良社会风气的影响，容易出现自由散漫风险。
七、国有资产管理岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；
2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定入账、处置资产，造成资产流失风险。
（三）外部环境风险内容及形式
易受不良社会风气的影响，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误的风险。
八、监控会计岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.存在责任心不强，给上级上报报表存在错误或者纰漏的风险；
2.存在满足现状，降低对自己的要求，放松业务学习，不思进取、得过且过，放松严于律己要求，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
1.存在缺乏财务分析必要的业务知识，导致对下属单位财务状况不能全面监控的风险。
2.存在因对财务分析缺乏必要的业务经验，导致财务监控分析不透彻的风险。
（三）外部环境风险内容及形式
【篇二：财务出纳岗位风险防控措施】
青海路桥机械工程有限公司
共玉树公路a1标项目部各岗位职责风险防控措施
财务出纳岗位风险防控措施
工作职责：
1、严格遵守《现金管理暂行条例》，单位使用现金必须按照《条例》规定的范围使用。
2、严格按照《现金管理暂行条例》和银行结算制度的规定，根据审核人员审核签章的收付款凭证进行复核，办理款项收付。
3、现金日记帐要日清月结，现金的帐面余额要同实际库存现金核对相符，银行存款的帐面余额要及时与银行对帐单核对，对未达帐款要及时查询。
潜在廉政风险：
1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。
2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。
3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。
风险等级：b级
防控措施：
1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。
2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。
3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。
4、按照项目部财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。
5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。
【篇三：财务出纳岗位风险防控措施】
财务出纳岗位风险防控措施
篇五：受不良社会风气影响出现风险防范意识淡化的风险
财务科部门及各岗位廉政风险点
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财务科部门及各岗位廉政风险点
一、财务科廉政风险点
（一）业务流程风险内容及形式
如果对原始凭证审核不严格,出现原始凭证不真实、不合法风险;记账凭证未审核，记账信息错误,造成报表数据不准确风险;预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等,造成资产流失风险.
（二）制度机制风险内容及形式
容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。
（三）外部环境风险内容及形式
工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。
二、财务科长廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1。
有放松政治理论学习，造成信仰淡漠、进取心减退的风险；
2.存在宗旨意识淡薄,无私奉献意识不牢的风险。
（二)岗位职责风险内容及形式：
1。财务管理松懈，监管不力，易出现不廉洁行为风险;２。不认真执行预算，开支不合理，出现挪用资金风险；
３.国有资产管理不到位，易出现物资的流失和浪费风险；
４。财务不真实，出现“小金库”风险；
５.资金管理混乱,易出现贪污风险；
６。物资采购中易出现请吃及回扣风险;
（三)外部环境风险内容及形式：
易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕,放松对自己行为的约束监督，致使工作失误,以权谋私现象发生的风险。
三、副科长廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1。存在政治理论学习主动性不够的风险；
2.存在工作进取精神不足，安于现状的风险。
(二)岗位职责风险内容及形式
1。存在财务制度学习不够扎实，不能高标准完成工作任务风险；
2.存在财务制度不能落到实处,流于形式、效果不佳的风险；
3.在财务支出审批中，碍于人情或压力，导致手续不齐,会计基础工作下滑的风险；
4.存在工作主动性不强，工作不力，影响工作落实的风险。
（三）外部环境风险内容及形式
易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。
四、会计岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；
2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
１。因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务管理规定的风险；
２。不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，给单位带来损失风险；
3.记帐不规范，易出现报表数据不准确风险。
（三）外部环境风险内容及形式
受不良社会风气的影响，容易出现享乐思想,易放松警惕，受拜金主义思想腐蚀，意志薄弱，出现以权谋私现象发生的风险。
五、出纳岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险;
2。存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
１.存在现金支取错误，票据保管不当风险;２.存在挪用公款风险。
（三）外部环境风险内容及形式
受不良社会风气的影响，意志薄弱,出现风险防范意识淡化的风险。
六、预算管理岗位廉政风险点
（一)思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；
2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二)岗位职责风险内容及形式
1。存在预算编制不合理，不全面,对收入、支出估计不合理风险；
存在主动学习财经法规的积极性不够,严格执行《中华人民共和国预算法》意识不强的风险；
2.存在预算编制随意性较大，内容不够完整、细化的风险；
3。
因预算编制质量和项目绩效的考核机制尚未建立，有无法评定预算编制水平的高低的风险；
4。
存在用款计划申报不结合实际，影响国库支付进度的风险；
5。对预算执行严肃性认识不够,存在有预算不执行，超预算执行和无预算执行的风险。
（三）外部环境风险内容及形式
受不良社会风气的影响，容易出现自由散漫风险。
七、国有资产管理岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；
2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
(二）岗位职责风险内容及形式
未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定入账、处置资产，造成资产流失风险.
（三)外部环境风险内容及形式
易受不良社会风气的影响,放松对自己行为的约束监督，致使工作失误的风险。
八、监控会计岗位廉政风险点
（一)思想道德风险内容及形式
1.存在责任心不强,给上级上报报表存在错误或者纰漏的风险；
2.存在满足现状,降低对自己的要求，放松业务学习，不思进取、得过且过，放松严于律己要求，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险.（二)岗位职责风险内容及形式
1。存在缺乏财务分析必要的业务知识,导致对下属单位财务状况不能全面监控的风险。
2。存在因对财务分析缺乏必要的业务经验，导致财务监控分析不透彻的风险。
（三）外部环境风险内容及形式
易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。
财务管理科安全生产管理职责及岗位安全生产责任制
财务管理科安全生产管理职责
1、贯彻执行国家、集团、公司有关安全生产的各项法规、政策和管理办法，负责分管岗位的安全职责。
2、筹集资金，保证安全费用的投入使用.3、保证单位的货币资金和有价证券的安全。
4、做好防火、防蛀、防丢失破坏工作，保证财务资料的安全。
5、做好办公室计算机的日常安全管理,做好防毒、防尘、防潮工作，依照规定程序管理、使用、维护软硬件，保护好密码，防止他人盗用计算机内资料。
6、负责完善处资产管理安全办法,拟定相关管理规定，确保处资产评估、企业改制、资产处置过程中资产不流失。
7、负责处税收筹划和税务管理以及企业所得税汇算清缴等工作安全准确。
8、负责各类安全专项资金监督和管理.9、参与重大安全事故造成的经济损失的调查工作。
10、严格执行财务工作保密制度。
11、准确、充分识别本部门的危险源，正确使用并负责安全运行.
财务管理科科长岗位安全生产责任制
1、负责本部门全面工作,认真落实本部门的安全责任制，对本部门安全工作负领导责任。
2、定期检查本部门安全责任制及执行情况,保障资金管理平台和网银系统的安全。
3、合理筹措资金,规避资金风险；保障货币资金收支及存放的安全。
4、负责财务资料的安全，做好防火、防蛀、防盗、防丢失等工作
5、负责安全生产费用提取的监督和执行,切实保证安全生产费用的投入，做到专款专用。
6、保护好财务资料和有关财务数据、密码等，确保企业商业秘密安全.7、深入基层调查研究，发现“三违"现象、不安全因素和违反安全生产岗位责任制的行为，及时向有关领导和部门反映，并跟踪整改意见的落实情
况。
8、负责处税收筹划和税务管理工作，运用国家税收政策合理筹划、依法纳税，避免税务风险。
9、严格执行财务工作保密制度。
10、准确、充分识别本部门的危险源,正确使用并负责安全运行.
财务管理科副科长岗位安全生产责任制
1、在科长的领导下认真执行各项财务管理制度，遵守财经纪律，做好财务安保管理工作。
2、负责财务科现金安全，保证安全生产所需资金的及时筹措，保证安全资金投入的及时到位.3、负责财务资料的安全，做好防火、防蛀、防盗防丢失工作
4、负责计算机的日常安全管理，做好防毒、防尘、防潮,依照规定程序管理、使用、维护软硬件.5、保护好财务资料和有关财务数据、密码等，确保企业商业秘密安全。
6、参与安全事故造成的经济损失的调查工作.7、负责审核安全生产费用的提取和使用情况的有关报表。监督安全生产费用的提取，按照规定使用.8、严格执行财务工作保密制度。
9、准确、充分识别本部门的危险源，正确使用并负责安全运行。
财务管理科会计岗位安全生产责任制
1、认真执行各项财务管理制度，遵守财经纪律，做好会计核算工作。
2、负责未归档财务资料的保管,做好防火、防蛀、防盗、防丢失工作。
3、负责安全生产费用的提取，编制安全生产费用提取和使用情况的有关报表。监督安全生产费用按照规定使用。
4、负责会计电算化系统管理、软硬件维护，确保操作系统正常运转。
5、把安全费用管理纳入经济分析范围，为领导提供安全生产方面的各项财务资料。
6、做好会计报表及分工工作的会计资料的完整和安全。
7、做好税收筹划、税务管理以及外出经营证明的开具和核销等工作；妥善保管、规范使用各项税务资料，严格借用手续;确保各项涉税数据的准确性、及时性，保证数据的安全性。
8、监督各项安全奖罚资金到账及使用情况
9、严格执行财务工作保密制度。
10、准确、充分识别本岗位的危险源，正确使用并负责安全运行。
财务管理科出纳员岗位安全生产责任制
1、严格执行财经纪律，遵守现金管理制度和银行结算制度,妥善保管库存现金，保证资金安全。
2、严格执行财务安全管理制度,保证各种印章、空白支票、空白收据、有价票证的安全。
3、大额存取款时，通知武装保卫部门或有会计人员陪同，并安排专车接送，如遇突发事件，及时报警。
4、负责工作计算机的日常安全管理，做好防毒、防尘、防潮，依照规定程序管理、使用、维护软硬件。保障资金管理平台和网银系统的安全。
5、严格执行财务工作保密制度.6、准确、充分识别本岗位的危险源，正确使用并负责安全运行。
财务科
一、财务一室职能职责及岗位设置
（一）职能职责
财务一室职能是根据中心的发展规划编制财务预算,并对预算的实施情况进行管理；其核算职能是对中心的合理收支、资金运行情况进行核算;其监督职能是对中心领导反馈中心资金运营的预警及提示。财务一室职责是:1、贯彻执行《会计法》及国家有关各项法规和规章制度.严格执行国家的《事业单位会计准则》和《事业单位会计制度》.2、制定财务管理的各项规章制度并监督执行。3、完成中心各项经费的收支管理，账目编制工作。4、负责中心的财务管理、三公经费的管理，合理控制使用资金。5、负责中心员工的工资福利发放及和人所得税的缴纳.6、依据中心人事部门的核定单缴纳员工社会保险及住房公积金。7、负责中心的资产管理系统录入。8、负责中心年度财务预决算上报工作。9、负责中心的纳税管理，运用税收政策，依法纳税。10、负责财务会计凭证、账簿、报表等财务档案的分类、整理和保存。11、负责政府采购系统的录入上报工作。12、负责资产系统的录入管理工作.12、负责不动产等各类专项经费的核算及管理。
（二)岗位设置
1.主管会计岗(财务一室负责人）（1人）
职责：
负责会计核算和会计监督等方面的工作.主持编制和执行中心的财务收支计划。
负责控制资金的流出量，提高资金的使用效果.检查、监督会计人员执行国家财政法规、法令、制度，查处不符合法规，不执行计划和违反财经纪律的事项，规范会计行为。
定期组织编制财务报表和经济活动的分析，研究解决财务管理方面的问题.复核报销单据的合理性、记账凭证及各项财务报表的合理性真实性。
负责对专项经费的管理进行分析统计。
具体组织会计人员的业务培训工作，提高财会人员素质，树立良好的职业道德。
定期向财务科长汇报工作，完成领导交办的其他任务。
负责配合各项审计工作。
2.记账会计岗（1人）
职责：
负责中心的会计核算业务工作和会计电算化管理工作.负责审核报销凭证的合规性、审核记账凭证及编制结转凭证。
负责不动产登记等专项经费的账务核算工作。
负责编制中心的月会计报表﹑年度预算和年末财务决算
报表.负责完成税务局下达的各项税务报告工作。
按时向厅财务处上报数据及厅财务处交付的其他工作.负责政府采购申报录入工作.负责年末会计档案的装订存档工作。
负责完成年度所得税汇算清缴工作。
3.出纳岗(1人)职责：
负责中心日常的费用报销付款工作。
负责日常现金、支票的管理工作，及时登记现金及银行存款日记账。
每日盘点库存现金，做到日清月结，账实相符。库存现金不得超过规定数额。
负责编制记账凭证及核对原始单据并粘贴。
负责与银行对账,编制银行存款余额调节表.负责资产系统的录入及管理工作。
负责月末与会计核对现金/银行存款日记账的发生额与余额。
负责按季度上报三公经费报表。
负责每月按时发放员工工资。
负责每月上报经费计划，申请用款计划；做好集中支付系统的管理、登记工作。
4.财务内勤外务岗（1人）
职责:负责中心各项税费的纳税申报和缴纳工作.负责发票的领购、存档及管理工作.负责经营收入机打发票开具工作.负责与财政厅和国土厅相关处室的收发文工作。
负责科室档案管理工作.负责与税务局、银行及财政等对外事务的办理。
二、财务二室职能职责及岗位设置
(一）职能职责
财务2室负责管理中心土地储备和矿业权交易、土地整治及地质环境治理招投标的业务资金。负责土地储备业务贷款资金、利息及费用的收支及核算工作,负责储备业务贷款资金、利息及费用的数据统计与管理工作.负责矿业权交易及土地整理招投标业务资金收支、核算及往来账务管理,负责《招投标审核管理系统》业务资金的确认工作.（二）
岗位设定
财务2室核算资金涉及土地储备、矿业权交易、土地整理比价招投标等业务，资金流量大、金额高,为将中心业务资金准确核算，资金计划部设立以下岗位：
1.主管会计
即财务2室负责人，组织并协调土地储备业务、矿业权
交易和土地整理招投标资金管理业务的开展，总体负责所涉及资金的核算和账务处理。对外文件的起草,财务数据的审核及配合财务科科长完成各项审计、检查工作。
2。土地储备业务财务人员
设立总账会计、明细账会计、出纳，各1人，共3人。
负责土地储备资金的核算、账务处理与数据统计,其中包括土地储备贷款、预付款、垫付款本金及利息费用的收支、核算、数据统计。银行账户及档案的管理.3。矿业权交易和土地整理招投标业务财务人员
设立总账会计1人，明细账会计1人，出纳3人，共计5人.负责矿业权交易保证金、价款、交易服务费的收、转、核算及账务处理;土地整理招投标保证金、文件费、资料费的收、转、核算及账务处理；《招投标审核管理系统》中业务资金的确认工作，相关业务所涉及的事务性工作，档案管理工作。
（三）岗位职责
1。
主管会计
（1人）
收储业务整体资金核算、账务处理和资金安排，收储账务审核，储备账务资金预决算工作;负责储备业务总账、明细帐的核算及日常工作协调部署；
收储资金账务处理、资金支付的审核和审批工作；
收储业务资金核算数据的审核，对外报送数据的审批；审核项目区利息费用等往来款项的核算及对账工作；
协助国家审计署、自治区审计厅、审计事务所等单位完成对中心的各项审计及检查工作；
矿业权交易及土地整理招投标业务与资金有关事项的整体部署和相关事宜的处理.对交易资金及数据的审批工作、发文做初审意见；
审批交易方面的网银U盾、秘钥的使用；
负责交易项目批次的时间、人员安排，审核批准招投标报名系统的“资金确认完毕”环节；
代表部门做对外沟通协调;2.储备总账会计（1人）
收储资金整体核算与数据的统计;负责收储业务凭证的审核工作;财务报表(储备业务分表）的编制工作，收储各项目项目汇总财务报表的编制工作。
收储项目银行贷款利息明细的核算统计工作,收储预付款、垫付款利息明细的核算统计工作;收储项目各类统计表格的规划工作
项目区贷款资金上账、支付的银行复核；
交易方面网银U盾及秘钥的管理；
审核《关于土地储备贷款资金有关情况的报告》及附件内容;地方政府性债务系统数据的维护及相关事务性工作；
负责组织整理装订储备业务会计凭证及账本。
3.储备明细账会计（1人）
编制储备业务凭证，银行对账工作；
收储项目数据库的数据维护工作；
各项目区收储项目数据的统计和数据查询、账务核算工作；
收储业务前期费的核算与统计工作；
每月负责编制《关于土地储备贷款资金有关情况的报告》及附件；
收储资金支付审批单的编制,部门沟通并流转数据,其他文件的编制；
辅助储备总账会计开展与项目区对账等其他工作;收储业务网上银行出账复核工作；
收储档案的管理工作；
收储业务相关事务性工作;协助储备总账会计整理装订储备业务会计凭证及账本.4.储备出纳（1人）
银行账户的管理,账户中收储资金的管理工作；
土地储备贷款资金收支工作；
银行存款明细账的记账及核算工作，收储业务银行单据等原始凭证的整理及录入工作;完成各项目银行对账工作；
完成中心贷款银行账户的审批工作；
储备业务贷款、预付款、垫付款等本金的核算和统计工作，并计划本金的偿还事宜;贷款利息的收支结算对账工作，贷款本金到期还款工作，与项目区原始单据的交接工作.5.交易总账会计（1人）
矿业权交易及土地整理招投标业务记账凭证、账务核算的复核；
审核交易审批单的数额及内容，向中心领导送达待签审批单及发文；
负责与交易往来单位对账；
负责储备银行国家开发银行复核网银uk的保管工作及中行、光大、招行、交行、渤海、金谷6家银行uk复核密码的管理与授权；
负责交易及土地整理招投标工作流程的部署及交易项目批次的时间、人员安排的统计工作,监督交易工作各步的完成情况；
负责交易各环节统计表、数据、审批单、流转单的复核；
管理在报名期间需要密封的网银U盾；
负责每周中心账户交叉对账检查工作的开展；
负责组织整理装订交易业务会计凭证及账本。
6.招投标往来明细账会计（1人）
负责招投标的资金确认及统计工作；
负责招投标的凭证及审批单、流转单编制；
辅助交易总账会计进行《费用确认表》、特殊情况表的复核工作；
负责交易审批单、流转单的审核及电子版管理；
负责交易总账凭证的制单，及土地整理招投标往来明细账的复核工作，轮流担任批次负责人，对本批次一切情况负责，在本批次结束后，整理完善该批次所有资料，并及时存档；
负责招投标保证金退还时出账凭证复核.协助交易总账会计整理装订凭证及账本。
7.矿业权出纳(1人）
负责矿业权招拍挂的资金确认；
负责矿业权招拍挂的凭证制单;负责矿业权招拍挂的发文起草及审批单、流转单制单；
负责矿业权招拍挂的资金退还与划转；
负责协调国土厅矿管处开具矿业权价款发票，及开具矿业权交易服务费发票;负责招投标保证金退还工作，负责与交易工作人员交接
招投标保证金退还收据,投标应退保证金及中标保证金业务一览表的打印；
负责招投标保证金退还时出账凭证制单;协助交易总账会计整理装订凭证及账本。
5.招投标出纳(2人)招投标出纳1岗:负责招投标的资金确认及统计工作；
所负责招投标批次的原始凭证整理、往来明细账凭证的编制及审批单、流转单编制；
负责与交易部门交接保证金特殊情况说明，保证金特殊情况资金支付审批单制单、划转的复核；
轮流担任批次负责人，对本批次一切情况负责,在本批次结束后，整理完善该批次所有资料,并及时存档;
负责中心国开、内蒙、中信、兴业、民生、浦发银行的UK复核密码管理与授权，负责资料费的结算与划转。
招投标出纳2岗
：
负责招投标的资金确认及统计工作；
所负责招投标批次的原始凭证整理、往来明细账凭证的编制及审批单、流转单编制;轮流担任批次负责人，对本批次一切情况负责，在本批次结束后,整理完善该批次所有资料，并及时存档；
负责划转中标保证金、收取国土局相关文件、录入相关凭证、制作中标保证金国土局台账;负责招投标文件费的结算与划转并制作招标文件费台账；
负责补领招投标秘钥的收费工作。
负责招投标档案的整理与保管；
协助总账会计整理装订凭证、协助相关人员整理退保证金收据及回单.
篇六：受不良社会风气影响出现风险防范意识淡化的风险
财务科岗位廉政风险点
一、财务科廉政风险点
（一）业务流程风险内容及形式
如果对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险;记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险;预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险;如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。
（二）制度机制风险内容及形式容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。
（三）外部环境风险内容及形式工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。
二、财务科长廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.
有放松政治理论学习，造成信仰淡漠、进取心减退的风险;2.
存在宗旨意识淡薄，无私奉献意识不牢的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式：
1.
财务管理松懈，监管不力，易出现不廉洁行为风险;2.不认真执行预算，开支不合理，出现挪用资金风险;3.国有资产管理不到位，易出现物资的流失和浪费风险;4.财务不真实，出现“小金库”风险;5.资金管理混乱，易出现贪污风险;6.物资采购中易出现请吃及回扣风险;（三）外部环境风险内容及形式：
易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。
三、副科长廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.
存在政治理论学习主动性不够的风险;2.
存在工作进取精神不足，安于现状的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
1.
存在财务制度学习不够扎实，不能高标准完成工作任务风险;2.
存在财务制度不能落到实处，流于形式、效果不佳的风险;3.
在财务支出审批中，碍于人情或压力，导致手续不齐，会计基础工作下滑的风险;4.
存在工作主动性不强，工作不力，影响工作落实的风险。
（三）外部环境风险内容及形式
易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。
四、会计岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险;2.
存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
1.因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务管理规定的风险;2.不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，给单位带来损失风险;3.
记帐不规范，易出现报表数据不准确风险。
（三）外部环境风险内容及形式
受不良社会风气的影响，容易出现享乐思想，易放松警惕，受拜金主义思想腐蚀，意志薄弱，出现以权谋私现象发生的风险。
五、出纳岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式
1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险;2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
1.存在现金支取错误，票据保管不当风险;
2.存在挪用公款风险。
（三）外部环境风险内容及形式受不良社会风气的影响，意志薄弱，出现风险防范意识淡化的风险。
六、预算管理岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险;2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式
1.存在预算编制不合理，不全面，对收入、支出估计不合理风险;存在主动学习财经法规的积极性不够，严格执行《中华人民共和国预算法》意识不强的风险;2.存在预算编制随意性较大，内容不够完整、细化的风险;3.因预算编制质量和项目绩效的考核机制尚未建立，有无法评定预算编制水平的高低的风险;4.存在用款计划申报不结合实际，影响国库支付进度的风险;5.对预算执行严肃性认识不够，存在有预算不执行，超预算执行和无预算执行的风险。
（三）外部环境风险内容及形式受不良社会风气的影响，容易出现自由散漫风险。
七、国有资产管理岗位廉政风险点
（一）思想道德风险内容及形式1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险;2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。
（二）岗位职责风险内容及形式未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定入账、处置资产，造成资产流失风险。
（三）外部环境风险内容及形式易受不良社会风气的影响，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误的风险。
八、监控会计岗位廉政风险点
(一)思想道德风险内容及形式
1.存在责任心不强，给上级上报报表存在错误或者纰漏的风险;2.存在满足现状，降低对自己的要求，放松业务学习，不思进取、得过且过，放松严于律己要求，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险。
(二)岗位职责风险内容及形式
1.存在缺乏财务分析必要的业务知识，导致对下属单位财务状况不能全面监控的风险。
2.存在因对财务分析缺乏必要的业务经验，导致财务监控分析不透彻的风险。
(三)
外部环境风险内容及形式易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。
财务科岗位廉政风险点
(1)
编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金;(2)
进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益;(3)
建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析;(4)
承办公司领导交办的其他工作。
存在的廉政风险点：
1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。
2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。
4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。防控措施：
1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。财务科岗位廉政风险点
1、岗位自查，不留死角。每位干部对照自己的岗位职责、工作规程，对权力运行的每个步骤可能存在的潜在风险逐一列出单子。无论是局领导岗位还是税收管理员岗位，无论是执法岗位还是行政管理岗位，无论是机关科室的岗位还是基层单位岗位，无一遗漏，都要认真排查并填写《廉政风险点自查工作表》上报县局进行汇总、界定。
2、部门联查，梳理重点。在岗位自查的基础上，各部门按照对口业务链条，对照相关的法律法规、规章制度，对照以前发现的突出问题，全面梳理每个岗位、每个工作环节上的潜在风险，明确重点部位、重点环节上的高危风险点。如：税源管理岗位上滥用自由裁量权，对纳税人执法尺度不统一，执法的随意性大的潜在风险;一般纳税人资格认定岗位上对新办企业认定审批未严格执行实地3、请人帮查，掌握动态。请检察机关和纪委的有关部门、特邀监察员、部分纳税人为查找廉政风险点工作进行“把脉”，听取他们的意见建议，使县局党组及时掌握干部的违规苗头、潜在隐患等动态信息。
4、部门督查，不走过场。纪检监察部门坚持深入基层一线督查、指导，采取抓领导、抓兼职监察员、抓重点环节、抓典型事例，召开不同人员的座谈会了解情况，帮助大家提高认识，理清思路，认真对待。重点解决“为什么要查找”、“怎么查找”、“查找后怎么办”等问题，保证查找工作落实到位。
5、组织审查，公示风险。领导小组对查找出的风险点进行审查评估，对查找不准的推倒重来，并将查找出的潜在廉政风险点汇总、分类、列出纲目，细分为3大类18个小项394个风险点，具体包括：思想道德风险确定为理想信念、人生观价值观、税务职业道德三个方面的52个风险点;岗位职责风险确定为流转
税、所得税、征收管理、税务稽查、人事管理等十二个方面311个风险点;制度机制风险确定为税收执法、行政管理、综合管理三个方面31个风险点。
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