篇一：在工作中有没有发现财务漏洞或者廉政风险点
办公室主任廉政风险点及风险防范自查报告
引言概述：
办公室主任作为一个组织中的关键角色，承担着重要的管理职责。然而，由于其职权的特殊性，办公室主任也面临着廉政风险。本文将从五个大点出发，详细阐述办公室主任廉政风险点以及相应的风险防范自查报告。
正文内容：
1.办公室主任权力滥用风险
1.1个人利益冲突
1.2财务管理漏洞
1.3职权滥用
2.信息管理风险
2.1信息泄露
2.2文件篡改
2.3数据丢失
3.人事管理风险
3.1职务安排不公
3.2人事资料管理不善
3.3职工权益保障不到位
4.采购管理风险
4.1潜规则和腐败现象
4.2采购程序违规
4.3供应商选择不当
5.会议和活动管理风险
5.1财务管理风险
5.2会议记录不完整
5.3活动筹备不规范
总结：
针对办公室主任廉政风险，我们应采取以下措施进行风险防范：
1.加强组织文化建设，树立廉政意识，强调廉洁从政的重要性。
2.建立健全内部控制制度，明确权责边界，防止权力滥用。
3.加强信息安全管理，确保信息的保密性、完整性和可用性。
4.建立规范的人事管理制度，确保公平、公正的人事决策。
5.加强采购管理，建立透明、公正的采购程序。
6.加强会议和活动管理，确保财务管理规范，会议记录完整。
通过以上措施的实施，办公室主任廉政风险将得到有效控制，组织将能够更好地运行和发展，实现良好的廉政环境。
篇二：在工作中有没有发现财务漏洞或者廉政风险点
办公室廉政风险点
一、引言
办公室廉政风险点是指在办公室工作环境中可能存在的违反廉洁行为的风险点。这些风险点可能会导致贪污腐败、权力滥用、工作不公等问题的发生，严重影响组织的正常运转和员工的工作效率。为了确保办公室的廉洁和风清气正，本文将详细介绍办公室廉政风险点及相应的防范措施。
二、办公室廉政风险点及防范措施
1.财务管理风险点
财务管理是办公室中重要的一项工作，但也容易成为廉洁风险的重要来源。以下是常见的财务管理风险点及相应的防范措施：
(1)财务报销审批不规范：建立完善的报销审批制度，确保审批流程的透明性和规范性，避免个人或团体利益的干预。
(2)资金管理不严格：加强对资金的监管和控制，建立健全的财务管理制度，确保资金的合理使用和安全保管。
(3)财务信息泄露：加强对财务信息的保密工作，限制员工对敏感财务信息的访问权限，并加强信息安全培训，提高员工的安全意识。
2.人事管理风险点
人事管理是办公室中不可忽视的一项工作，但也容易成为廉洁风险的重要来源。以下是常见的人事管理风险点及相应的防范措施：
(1)人事任命不公正：建立公平、公正、透明的人事任命机制，避免权力滥用和人际关系干扰。
(2)职工招聘不规范：制定招聘程序和标准，确保招聘过程的公正性和透明度，避免利益输送和内部人员倾斜。
(3)职工考核不公正：建立科学、公正的考核制度，避免主观评价和个人偏见对员工考核结果的影响。
3.采购管理风险点
采购管理是办公室中常见的工作，但也容易成为廉洁风险的重要来源。以下是常见的采购管理风险点及相应的防范措施：
(1)采购合同不规范：建立完善的采购合同管理制度，确保采购合同的合法性和合规性，避免合同漏洞和风险隐患。
(2)供应商选择不公正：建立供应商评估和选择机制，确保供应商的资质合法、信誉良好，避免利益输送和内部人员倾斜。
(3)采购资金管理不严格：加强对采购资金的监管和控制，建立健全的采购资金管理制度，确保资金的合理使用和安全保管。
4.信息管理风险点
信息管理是办公室中必不可少的一项工作，但也容易成为廉洁风险的重要来源。以下是常见的信息管理风险点及相应的防范措施：
(1)信息泄露和篡改：加强对信息系统的安全管理，建立完善的信息安全制度，包括访问权限控制、数据备份和恢复等措施，保护信息的机密性和完整性。
(2)信息不透明：建立信息公开制度，确保信息的透明度和公正性，避免信息被个人或团体操控，造成不公平和不正当竞争。
(3)信息资料管理不规范：建立健全的信息资料管理制度，包括信息分类、存储、归档等方面的规定，确保信息的安全和有效利用。
三、结论
办公室廉政风险点的存在对组织的正常运转和员工的工作效率产生不良影响。为了确保办公室的廉洁和风清气正，我们应该加强对财务管理、人事管理、采购管理和信息管理等方面的风险防范措施。只有通过建立健全的制度和规范的管理，才能有效预防和遏制廉洁风险的发生，保持办公室的良好形象和工作环境。
篇三：在工作中有没有发现财务漏洞或者廉政风险点
财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员廉政风险
财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施
在财务领域工作的人员，由于其职责涉及到资金的流动和管理，在廉政风险方面承担着很大的责任。而财务人员在平时工作中所面临的财务廉政风险主要包括以下几个方面：
一、个人违法违规问题
财务人员存在以权谋私、侵吞公款、挪用公共财产、受贿行贿等问题。这些问题一旦发生，就会严重危害企业的财务安全和稳定，影响到企业形象，造成企业不可挽回的损失。为此，财务人员必须自觉遵守国家法律法规和财经纪律，不得利用职务谋取个人利益。
二、财务管理风险问题
一些财务人员由于个人经验不足或者对资金管理不当，存在漏洞，导致企业资金流失等经济损失。比如在资金管理方面，财务人员需要有效地规范经费使用行为，做好预算管理，严格控制费用支出。此外，财务人员还需要严格落实财务审计制度，及时发现和解决存在的问题，确保铁打的财务制度不被人打破。
三、信息安全问题
财务人员日常工作中会接触到大量的敏感信息，包括财务信息和个人隐私信息。这些信息的保护必须得到财务人员的高度重视。“针对此类问题，财务人员需要加强对各项信息的保密。”积极做好信息安全工作，例如遵守公司的信息安全规定，严格控制安全门禁，保障网络和数据安全等措施，并随时关注各信息泄露渠道，防止信息泄露造成经济损失。
防范措施
为了保障企业财务廉政工作，财务人员应采取一系列措施加强自身的职业道德意识和风险防范能力，促进企业财务管理工作的卓越发展。
一、加强政治道德修养，提高职业素质。
财务人员必须始终坚持遵守道德准则，尊重企业规定，以廉政促企业发展。在工作中，应增强责任感和紧迫感，认真履行职责，遵守公司各项规定。
二、规范工作行为，确保现场安全。
财务人员面临的风险是日益增加以及与工作相关的风险。在工作时必须注意工作行为的规范性，并且要注意现场安全，避免被盗或财务盗窃的风险。
三、就职前进行良好的人际关系辨识。
财务人员需要在职前分析同辈之间的人际关系，并且出于职业需要尽可能维护好良好人际关系。一旦人际关系出现问题，会直接影响到后续的财务工作，需要积极维护良好人际关系。
四、限制性资产尽量少涉及。
财务人员也应注意尽量少涉及敏感资产和涉及风险大的资产，从而减小工作出现风险的可能性。
五、严格财务操作程序，保持审慎。
财务人员应严格按照公司制度来进行财务管理，并且必要的时候，应对经济行为进行审慎管理和有效监督。
最后，作为企业中一个重要的部分，财务部门的工作取决于每一个财务人员的工作态度、素质和职业准备。财务人员应该提高职业素质，加强职业道德意识，掌握风险防范措施，从而做到管理和监督风险，保障企业的财务稳定和安全。
篇四：在工作中有没有发现财务漏洞或者廉政风险点
办公室廉政风险点
一、背景介绍
办公室廉政风险点是指在办公室工作环境中可能存在的违反廉洁行为的风险点。廉洁行为是指遵守法律法规、遵循职业道德、廉洁自律、诚实守信的行为准则。办公室是一个重要的工作场所，廉洁行为的重要性不言而喻。因此，了解和识别办公室廉政风险点对于维护组织的廉洁形象和员工的工作环境至关重要。
二、办公室廉政风险点的分类
1.财务风险点：
-财务管理不规范：包括财务记录不准确、财务报告不及时、资金使用不透明等。
-财务违规行为：包括虚报账目、私自挪用公款、贪污受贿等。
2.人事风险点：
-人事任命不公正：包括利用职权进行人事安排、不按规定程序选拔人才等。
-职务滥用：包括利用职务之便谋取私利、收受贿赂等。
3.采购与合同风险点：
-采购违规行为：包括违规招标、滥用职权干预采购、与供应商勾结等。
-合同违约行为：包括违反合同约定、私自泄露商业秘密等。
4.信息安全风险点：
-数据泄露：包括未经授权的数据访问、信息外泄等。
-网络安全漏洞：包括未及时更新系统补丁、使用不安全的密码等。
5.社交礼仪风险点：
-私人活动干扰工作：包括在工作时间进行私人通讯、参与非工作相关的社交活动等。
-人际关系不当：包括以权谋私、利用职务之便对下属进行性骚扰等。
三、预防和应对办公室廉政风险点的措施
1.建立健全的内部控制机制：
-设立独立的内部审计部门，进行定期的内部审计。
-建立财务管理制度，规范财务操作流程。
-加强对人事任免的监督，确保公正、透明。
-建立采购与合同管理制度，规范采购与合同操作流程。
2.加强员工教育和培训：
-定期组织廉政教育培训，提高员工廉洁意识和法律法规意识。
-强调职业道德和职业操守的重要性，树立正确的价值观。
3.建立举报机制和监督机构：
-建立举报电话、邮箱等举报渠道，保护举报人的合法权益。
-设立独立的监察机构，对廉政风险点进行监督和调查。
4.加强信息安全管理：
-定期进行信息安全风险评估，及时修复漏洞。
-加强员工对信息安全的培训，提高信息安全意识。
5.建立职业道德评价体系：
-建立职业道德评价指标，对员工的廉洁行为进行评估和奖惩。
四、结论
办公室廉政风险点是组织廉洁经营的重要挑战之一。了解和识别这些风险点，并采取相应的预防和应对措施，对于维护组织的声誉和员工的工作环境至关重要。通过建立健全的内部控制机制、加强员工教育和培训、建立举报机制和监督机构、加强信息安全管理以及建立职业道德评价体系等措施，可以有效预防和应对办公室廉政风险点，确保组织的廉洁运营。
篇五：在工作中有没有发现财务漏洞或者廉政风险点
办公室廉政风险点
引言概述：
办公室廉政是指在工作场所中遵守道德规范、廉洁从事工作的行为。然而，办公室中存在一些廉政风险点，可能导致腐败、违法行为的发生。本文将详细阐述办公室廉政风险点，并提出相应的防范措施。
一、人事管理风险点：
1.1贪污行为：办公室中的人事管理涉及到招聘、晋升、奖励等方面，一些员工可能利用职权进行贪污行为。
1.2违法行为：一些员工可能利用人事管理的漏洞，进行违法行为，如收受贿赂、利用职务之便牟取私利。
1.3职务滥用：一些管理人员可能利用职务之便，滥用权力，对下属进行不公正的安排和处理。
防范措施：
-建立健全的人事管理制度，明确权责分工，实行透明、公正的选拔、晋升和奖惩机制。
-加强对人事管理的监督，建立举报渠道，对涉嫌违法行为的人员进行调查和处理。
-加强对管理人员的培训，提高其廉政意识和法律法规素质。
二、财务管理风险点：
2.1财务舞弊：办公室中的财务管理涉及到经费使用、报销等方面，一些员工可能通过虚报、冒领等手段进行财务舞弊。
2.2贪污挪用：一些员工可能利用财务管理的漏洞，进行贪污挪用行为，将公款转移到个人账户。
2.3违规投资：一些管理人员可能利用财务管理的职权，进行违规投资，带来巨大的财务损失。
防范措施：
-建立完善的财务管理制度，规范经费使用、报销等流程，增加审批环节，提高财务管理的透明度。
-加强对财务管理的监督，进行定期的财务审计，发现问题及时纠正。
-提高员工的财务管理意识，加强培训，防止舞弊行为的发生。
三、采购管理风险点：
3.1腐败行为：办公室中的采购管理涉及到合同签订、供应商选择等方面，一些员工可能利用职权进行腐败行为。
3.2贪污受贿：一些员工可能与供应商勾结，收受贿赂，选择不合理的供应商，导致采购成本过高或者质量不合格。
3.3违规操作：一些员工可能违反采购管理的规定，擅自变更合同、违规采购，给企业带来损失。
防范措施：
-建立严格的采购管理制度，明确采购流程、标准和责任，加强对采购过程的监督和审计。
-建立供应商库，对供应商进行认证和评估，确保选择合规、诚信的供应商。
-加强对员工的教育和培训，提高其廉政意识和风险防范意识。
四、信息管理风险点：
4.1数据泄露：办公室中的信息管理涉及到员工个人信息、企业机密等方面，一些员工可能泄露信息给他人，导致信息泄露风险。
4.2网络攻击：一些员工可能通过网络攻击手段，获取办公室中的敏感信息，给企业造成损失。
4.3内部泄密：一些员工可能利用职务之便，将企业的机密信息泄露给竞争对手，给企业带来重大损失。
防范措施：
-建立信息管理制度，明确信息的分类、保密级别和权限控制，加强对敏感信息的保护。
-加强网络安全建设，采用防火墙、加密等技术手段，防止网络攻击和数据泄露。
-加强对员工的培训，提高其信息安全意识，防止内部泄密行为的发生。
五、权力滥用风险点：
5.1职务侵占：办公室中的权力滥用涉及到资源分配、决策等方面，一些员工可能利用职权进行职务侵占行为。
5.2不公正处理：一些管理人员可能利用职务之便，对下属进行不公正的安排和处理，导致员工不满和不稳定。
5.3贪污受贿：一些员工可能利用权力滥用的机会，收受贿赂，牟取私利。
防范措施：
-建立权力运行制约机制，明确权责分工，加强对权力滥用的监督和审计。
-加强对管理人员的培训，提高其廉政意识和规范行为意识。
-建立举报渠道，鼓励员工积极参预廉政建设，对涉嫌违法行为进行调查和处理。
结论：
办公室廉政风险点的存在给企业和员工带来了严重的损失和影响。通过建立健全的制度、加强监督和培训，可以有效预防和减少廉政风险的发生。惟独在廉政的环境下，企业才干健康发展，员工才干得到公平和公正的待遇。
篇六：在工作中有没有发现财务漏洞或者廉政风险点
财务部门廉洁风险点及防控措施(通用7篇)财务部门廉洁风险点及防控措施1存在的廉政风险点：
一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制采购计划，未按规定进行采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。
二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。
三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。
四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。
五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。
七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
八、财务科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。
防控措施：
一、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
二、加强财政资金
管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
四、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
财务部门廉洁风险点及防控措施2一、财务岗位风险概述
财务岗位风险,是指某些岗位因其特殊性，有一定的概率出现工作差错或营私舞弊等，可能给企业带来一定的损失。财务岗位风险形成的原因，主要有两个方面：一是相关财务制度、业务流程不完善，或者制度和流程较为完善但实施不到位，导致财务工作容易出现差错，为个别动机不纯的人“钻空子”留下了漏洞；二是个别财务人员业务水平较差或者思想道德存在问题，不能较好地履行自已的岗位职责，甚至有损害公司业利益而谋取私利的行为。
财务岗位风险主要有四类，一是工作差错，是指财务人员在处理业务过程中，由于工作不细致、不严谨，可能造成资金收、付出错，以及财务数据混乱、会计信息失真等；二是营私
舞弊，是指财务人员利岗位便利，采取贪污、挪用、内外勾结等手段，违纪违法、损公肥私；三是财务监督不到位，是指财务人员没有切实履行自已的财务监督职责，对在本岗位所发现的企业内部存在的问题听之任之，事不关已、高高挂起；四是财务管理不到位，财务人员由于工作态度消极或业务素质低下，不能在资金金管理、预算管理、成本费用管理、税税务筹划等方面进行改进和加强，不能为企业的生存和发展出谋献策，不能为管理层的决策提供有效的财务支持。
二、企业财务岗位风险防范普遍存在的问题
（一）财务控制制度没有完全落实到位。
很多企业根据《企业内部控制基本规范》等制订了完整的财务流程和财务制度，但往往是为了应付内部检查或外部审计，在实际执行过程中打了折扣。笔者所在企业，前几年因为减员增效，财务人员大幅精简，个别规模较小的子公司由于财务人员较为紧张，不得已之下由财务负责人兼任出纳，出现了不相容职责集中于一个人身上的现象。再比企业财务人员频繁岗位调动较为频繁，在工作移交过程中“点到为止”，移交人没有向被移交人具体细致地说明本岗位工作的详细情况、存在的问题、需要解决的遗留事项以及如何加强财务管理的建议，导致被移交人在新的岗位上开展工作较多被动，由于情况不熟悉容易出现工作差错。
（二）少数财务人员在
工作中存在惰性。
很多岗位的财务工作很繁琐、单调，少数财务人员在工作中有一定的惰性，习惯于拖拉，如不主动、及时与客户或供应商进行应付账款、应收账款的核对；对业务部门提供的原始业务单据不认真审核；不及时填制会计凭证，到了月底对会计业务进行一次性的“成批”处理；在会计凭证审核过程中，少数财务人员“充分相信”制单人，“走马观花”地随意签字等等。以上现象的后果，往往是财务人员对于一些问题不能及时发现，增加了岗位差错的概率，可能给公司造成较大损失而无法挽回。如涟钢某子公司在对某供应商支付货款时，在支付现款的同时，出纳人员不细心又支付了相同金额的银行承兑汇票，由于会计凭证直至月底才“一次性成批”填制，财务系统中不能及时反映与供应商的真实往来，直至下月初该子公司财务负责人才发现重复支付货款，此时该供应商已因其他经济纠纷而被法院冻结所有财产，公司追回多付款项的可能性已极小。
（三）个别财务人员不遵守职业道德，不坚持原则，甚至存在内外勾结等不法行为。
财务工作的很多岗位，都是为企业经济业务把关的最后一道“防线”，如果财务人员在主观思想上存在问题，将给企业带来较大的损失。在实际工作过程中，个别财务人员往往因外部业务人员的一些“小恩小惠”，在费用报销、采购和销售结算、工程结算等过程中，不严格执行相关制度，不认真执行合同条款，人为形成财务管理漏洞。
（三）少数财务人员的业务知识和业务水平达不到岗位要求。
在企业的财务系统中，筹融资管理、全面预算管理、税务筹划等关键岗位，一般要求财务人员掌握较多的财务知识，有较强的沟通协调能力，对企业的生产经营比较熟悉。如果财务人员的“复合性”能力不足，难以胜任上述岗位，就不能充分发挥财务管理的作用，可能给企业带来较大的“管理性损失”，这种隐性的间接损失难以计量，但其潜在的负面影响可能更甚于因个别财务人员违法乱纪带来的直接损失。
（四）财务信息化建设落后。
很多企业都十分重视信息化建设，如不少大型企业采用了SAP等先进的管理软件。但在实际工作中，部分岗位财务人员的工作方式和观念还停留在十多年前，不能与时俱进，对信息系统不熟悉，不能及时提交需求对系统进行深入开发，不能依靠信息化建设处理一些简单重复工作，在企业实施扁平化管理和人员精简后，一些岗位由于过多的手工操作容易出现工作差错。
三、涟钢近年来在财务岗位风险防范上的实践
针对上述岗位风险防范上存在的问题，涟钢近年来采取了一系列行之有效的措施。
（一）每年一次实施财务岗位风险排查。
为切实防范岗位风险，财务部每年一次进行岗位风险排查。在岗位风险排查表中，每个岗位的财务人员需认真进行自
我梳理，从岗位职责、业务流程、可能存在的风险点进行逐一识别，并制定应对的措施，同时，按期检查这些措施是否执行到位，从而在有限的范围内有效地防止了部分风险的发生，进一步也完善了涟钢的内控体系。
（二）完善财务控制制度，重点抓落到实处。
近年来，涟钢财务部出台《对账管理办法》《岗位移交管理办法》等一系财务控制制度和流程，对岗位风险的防范起到了积极作用。如在《对账管理办法》中，对每个相关岗位的与供应商或客户的对账方式、对账频率、对账留痕、问题处理都做了明确的规定，为确保制度落到实处，财务部每半年进行一次对账情况的检查，对于未严格执行制度的，从严予以考核。再如在《岗位移交管理办法》中，明确规定工作移交表的格式，并特别强调工作移交三个月内，如新任财务人员在该岗位出现工作差错等，移交人亦需承担相应的责任。
（三）加强培训，提升财务人员专业功底。
为提升财务人员的业务知识和财务管理水平，确保广大财务人员能胜任岗位职责，首先，财务部邀请各单位技术人员前来授课，为大家讲解生产工艺知识、产品开发、市场营销等等，还分批组织全体财务人员到生产现场，切身体会“钢铁是怎样炼成的”，增加感性认识，促进员工从掌握单一的财务知识向拥有钢铁企业综合型知识转变；其次是组织年轻员工到高校参加财务管理短期培训，进一步提升财务管理理念和知识，并
借助涟钢会计学会的平台，多次组织税收、内控等方面的会计人员后续教育，更新财务人员的知识体系。同时围绕应知应会两个方面，积极创新和丰富青工技能大赛比武的模式，进一步营造比学赶超的浓厚的学习氛围，促进大家熟练掌握各种财务分析手段和工具。
（四）推进会计信息化建设，降低岗位风险。
近年来，为减少部分岗位的简单重复劳动，同时防范依靠手工操作带来的岗位风险，涟钢财务部先后开发了银行与企业对账、企业SAP系统与金税系统对接进行已认证发票勾对等信息系统，取得了良好效果。比如通过信息化系统实现进项发票风险管控系统，具体通过在现有的SAP系统平台上开发增值税发票管理系统，利用增值税专用发票二维码的全国推广使用，通过二维码扫描设备进行发票快速扫描提取数据，实现自动与金税网上认证系统数据匹配核对、自动汇总生成税控报表，这样能及时发现问题票，全面杜绝了问题票“入了账、税没抵”的情况。
财务部门廉洁风险点及防控措施3投资项目科主要负责政府投资项目审批、企业投资项目核准和备案、施工许可、环境影响评价等审批事项，接触的各级政府职能部门和社会企业较多，各类项目的社会关注度较高。结合工作情况，我认为个人廉政风险点如下：1、因为放松对自己的要求，容易出现理想信念不坚定，导致思想退步，信念滑坡的风
险。2、在审批工作中容易存在不遵守党纪党风和工作纪律，接受申请人吃请、财务，索取、收受贿赂，造成违法违纪的现象。
3、在审批过程中存在托人情找关系的情况，容易出现对审批事项在不规范、不符合条件的情况下私自准予办理，造成违规的现象。
针对上述风险点，决定采取如下防控措施：1、加强党的理论知识学习，提高自身素质，加强廉政教育，开展警示教育活动，增强自律意识，做到廉洁自律，杜绝“吃、拿、卡、要”。2、加强业务学习，提升业务水平，提高沟通交流能力，增强服务企业意识。认真履行岗位职责，增强工作责任心。3、严格、认真执行各项规章制度，做好审批工作，努力提高行政效能和政务服务水平。
财务部门廉洁风险点及防控措施4一、公司行政管理方面
风险点：1、因集团公司未明确规定下属子公司职务和薪资问题，导致在人力资源安排上无法按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，无法明确的进行安排；3、因公司财务在集团公司，我公司在各项目资金的安排上不能及时到位；
防控措施：1、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；2、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；3、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；4、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照公开原则，征求上级部门
意见。5、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；6、资金使用、管理严格按照集团相关规定严格执行。
二、公司中高层任用及财务方面
风险点：1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面还有所欠缺，公司制定的制度，因与集团公司不同而无法实行；2、公司严格按照集团公司规定办事，客观上造成工作推进缓慢；3、选拔和任用干部后不能按照相应的职务进行薪资发放，导致工作动力不足；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则。
防控措施：1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照集团公司规定进行，集团公司未明确的情况下，部门经理和普通员工一视同仁；3、对要求加入中国共产党的职工，根据党章的规定办理；4、公司参加总公司工会，经费由集团公司财务单独建账管理。5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；9、严格按照规定开支、报销经费；10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。
三、员工福利方面
风险点：1、公司社会保险未缴纳齐全，缺少生育险和医疗保险。2、集团公司下了会议纪要缴纳公积金，未进行缴纳。3、集团公司规定的新入职员工工资比老员工工资高，导致员工满意度不高。
防控措施：1、严格按照集团公司的社会保险缴纳制度实行。2、公司变动期间严格人事入职，工作需要经公司会议商议后进行内部调剂。3、严格遵循集团公司人事制度，在无法执行决策时坚决服从安排，并安抚员工情绪。
四、业务工作上方面的风险点：1、资产管理上，集团公司交给我公司的资产均存在证件不齐问题。2、各乡镇点上的资产收益不高，管理困难。3、因政策原因，中南门商业无法启动，但资产又需管理，导致公司管理资产成本增加。4、物业管理上，管理的小区因政策问题导致费用收取困难。5、小区遇到灾害及不可控因素时（特别是内涝灾害）需要大量的资金维护，公司损失较大。
防控措施：1、绝对服从上级领导的安排，做好公司的台账工作。2、因政策、灾害在存在重大资金损失时，我公司严格按照规定及时上报集团公司研究处理。3、为保障资产运营工作，我公司接收的资产均采用租赁的方式，避免国有资产流失，同时上报集团公司希望能尽快办齐相关证件。
以上是我公司总结的风险点，因公司财务有总公司委派，财务监管由集团公司负责。
财务部门廉洁风险点及防控措施51、在施工队伍决算资料不全的情况下办理支付手续；2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露财务相关信息；4、在报账过程中不按财务管理制度办事；5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；7、工程业主方在项目部银行帐上过钱；8、公款私存、公款打入私人银行卡；9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；
防控措施：1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；5、严格执行项目部结算制度，避免洗钱现象发生；6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；
7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；
8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要
认真审核，力求规范合法。
财务部门廉洁风险点及防控措施6一、廉政风险点：
1.门诊及各项收费不及时交中心财务，不及时存入银行，保险柜中存放大额现金（1000元），若被盗丢失给中心造成不必要损失。2.严格遵照财务制度执行标准报销差旅费，业务招待费等。3.对原始凭证审核不严格、不真实，造成资金损失，影响卫生工作正常运转。
二、防范措施：
1.严格执行财务规章制度，按要求及时办理业务、收支。2.严格按出差补助标准审核报销，办理审核时注意审查原始凭证。超标准和不规范票据不予报销，确保报销凭证的真实有效。3.坚持先审批后处理的原则，不得越权办理审批事项。4.出纳领用票据申请，经同意后在登记簿登记办理领用；票据用完后及时将存根交回会计。5.收费人员必须做到日清月结，当天收取的现金及时交中心出纳员，并由出纳及时存入银行，在保险柜内不得存放超出国家规定的金额。
财务部门廉洁风险点及防控措施一、识别财务管理廉洁风险点的重要性在财务管理日常工作中，因为专业分工较细，有些财务人员难以从一个较为全面的高
度看待本岗位的廉洁风险，也难以从客观的角度识别分析本岗位的廉洁风险。因此，组织财务管理人员全面、深入的识别本岗位的廉洁风险点是意义重大的。通过准确识别财务管理廉洁风险点，促进财务管理人员加深对廉洁风险的认识，为今后合规开展财务管理工作建立起廉洁风险的高压线、警戒线。
二、财务管理廉洁风险点识别与分析（一）资金支出相关岗位廉洁风险点识别与分析
成本核算管理岗、材料核算管理岗、在建工程核算管理岗、修理费用核算管理岗、费用核算管理岗是负责结算付款审核的第一道关口，存在的廉洁风险点主要有三个方面：1、未严格执行资金授权审批制度;2、未审查发现结算付款资料中的虚假信息;3、未及时编制结算付款凭证。稽核管理岗、资金结算管理岗、出纳管理岗、财务部门负责人是结算付款凭证编制后至最终款项支付过程中的几道审核关口，如果这些财务管理人员把关不严，审核监督流于形式，使付款凭据不全或存在明显漏洞的款项得以支付，导致问题款项无法追回，给企业造成损失。
（二）资金收入相关岗位廉洁风险点识别与分析
资金收入相关岗位主要是销售核算管理岗，廉洁风险点是：放松对自身要求，与客户进行利益输送，谋取个人利益，在确认收入时结算销量小于实际销量，少结算产品销售收入，减少或延缓企业资金回收，给企业带来损失。如果相关审核监督严格把关，定期盘库进行账实
核对，这一廉洁风险出现的机率会大大降低，有效的监督机制会让心存贪念的人不敢伸手，伸手必被捉，营造不能腐的氛围，在保障企业利益不受损害的同时，也是对财务管理人员的一种保护，避免其一念之差，造成终身悔恨。
（三）出纳管理岗位廉洁风险点识别与分析
出纳管理岗负责资金的收入与支出，是离资金最近的岗位，也是廉洁风险较高的岗位。出纳管理岗的廉洁风险主要是：公款私存，私自背书转让转账支票，挪用或侵吞资金，给企业带来损失。
（四）其他岗位廉洁风险点识别与分析
（1）税收发票管理岗。主要廉洁风险是：廉洁意识欠缺，放松对自身要求，收受客户好处，帮助其谋取不正当利益，为客户多开增值税发票，或者为不具备真实业务的客户开具增值税发票。
（2）固定资产核算管理岗。主要廉洁风险是：会计核算处理前审核把关不严，对未按规定进行资产评估或评估价值明显低于资产本身价值的固定资产处置进行会计核算处理，导致国有资产流失。分析其原因，主要是财务管理人员廉洁风险意识淡薄，不严格要求自己，不遵守合规原则，为个人或其他单位谋取不正当利益，给企业造成损失。
（3）往来对账管理岗。主要廉洁风险是：工作责任心不强，或顾及人情、谋私利，不认真履行岗位职责，未按规定对长期债权、债务进行定期检查、及时清理，形成呆坏账，影响了企业形象，给企业利益造
成损失。
（4）预算分析管理岗。主要廉洁风险是：因顾及人情，预算分解至各下级单位尺度不一，降低预算指标可执行性，影响预算执行积极性，未达到预算管理效果，给企业带来损失。分析其原因，主要是廉洁风险意识淡漠，放松对自身要求，为个人利益放弃企业长远利益。
三、财务管理廉洁风险点防控措施（一）加强廉洁从业教育，提高自身修养，建立廉洁风险的思想道德防线
在市场经济新形势下，加强对财务管理人员廉洁从业教育，一方面要采用典型案例和违法违纪人员现身说法等生动、直观的教育方式，进一步增加財务管理人员的法律意识和道德意识，提高拒腐防变能力，在诱惑面前站稳立场，慎重走好人生的每一步;另一方面要树立正面榜样，在要求财务管理人员不能做什么的同时，告诉他们应该怎么做，怎样才能做到最好，树立起先进的榜样，如：明察秋毫，及时发现问题;严守规章制度，秉公办理业务;刻苦钻研业务，不断提高业务水平等等。
（二）加强重要岗位人员监督，有效管控业务流程，铸就防范廉洁风险的坚实屏障
（1）及时掌握财务管理重要岗位人员的思想动态。要定期不定期地分析财务管理重要岗位人员的思想动态和表现，着重了解是否有赌博、炒股、购买彩票、经商、与社会劣迹人员往来和追求超常消费等情况，掌握可能发生违法违纪的征兆，以采取措施加以防范和控制。
（2）逐步建立和完善财务管
理人员岗位定期轮换制度。定期轮换岗位是防范廉洁风险的有效措施，通过岗位轮换，及时发现违法违纪行为，降低企业损失。并且从事某个岗位工作时间久了，会形成思维定式，难以发现本岗位存在的问题和不足，岗位轮换后，其他财务管理人员会从新的角度审视这项工作，便于发现问题，及时弥补漏洞。
（3）加强业务流程的有效管控。“得控则强，失控则乱”，负责财务业务复核、审核、审批等环节的财务管理人员应各司其职，严格按制度规定认真核实业务单据，加强管控，不流于形式，把不廉洁行为扼杀于初期，用强有力的监督提高违规违纪的难度，降低谋取私利思想产生的机率。针对复核、审核、审批等环节发现问题及时记录，定期进行总结分析，在财务管理人员之间进行交流、开展讨论，资源共享、举一反三，不断提升财务管理人员对违规违纪问题的甄别能力，铸就防范廉洁风险的坚实屏障。
（三）定期开展内部自查，查找漏洞，形成防范廉洁风险的有效保障
财务部门应该定期组织经验较为丰富的财务管理人员，从原始凭证、会计凭证、会计账簿、会计报表、会计核算等方面着手，针对财务管理工作中的廉洁风险点，对财务工作进行全面自查。在检查过程中，以资金安全为中心，不但查找因业务知识不扎实或粗心造成的错误，也查找资金授权审批的执行、业务办理的审核管控等方面存在的问题。检查结束后，针对检查中发现的问题提出
改进建议，形成检查报告，在财务部门内部会议上予以公布并展开充分讨论。通过自查自纠，在提高财务管理人员业务水平的同时，加强各岗位人员的合规意识和廉洁风险防范意识，形成防范廉洁风险的有效保障。
财务部门廉洁风险点及防控措施
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篇七：在工作中有没有发现财务漏洞或者廉政风险点
办公室廉政风险点
一、引言
办公室是一个组织内部重要的工作场所，廉政风险点的存在可能导致不正当行为的发生，对组织的声誉和稳定产生负面影响。因此，了解和识别办公室廉政风险点是非常重要的，本文将详细介绍办公室中可能存在的廉政风险点，并提供相应的应对措施。
二、办公室廉政风险点及应对措施
1.财务管理风险点
财务管理是办公室中一个重要的廉政风险点。可能存在的风险包括：财务记录造假、贪污挪用公款等。为了应对这些风险，办公室应建立健全的财务管理制度，包括明确的财务审批流程、财务报告的真实性核查等。此外，还应定期进行财务审计，确保财务活动的合规性。
2.人事管理风险点
人事管理是办公室中另一个重要的廉政风险点。可能存在的风险包括：人事安排不公、利用职权进行人事腐败等。为了应对这些风险，办公室应建立公正透明的人事管理制度，包括明确的选拔任用程序、职位竞争机制等。此外，还应加强对人事决策的监督，确保人事管理的公平性和合规性。
3.采购管理风险点
采购管理是办公室中容易出现廉政风险的领域之一。可能存在的风险包括：虚假采购、收受回扣等。为了应对这些风险，办公室应建立规范的采购管理制度，包括明确的采购流程、采购合同的审查机制等。此外，还应加强对采购活动的监督，确保采购的公平性和合规性。
4.信息安全风险点
信息安全是办公室中一个日益重要的廉政风险点。可能存在的风险包括：泄露机密信息、滥用权限等。为了应对这些风险，办公室应建立健全的信息安全管理制度，包括加强对信息系统的保护、定期进行安全漏洞扫描等。此外，还应加强对员工的信息安全意识培训，提高他们对信息安全的重视程度。
5.社交礼品风险点
社交礼品是办公室中容易引发廉政风险的方面之一。可能存在的风险包括：收受贿赂、滥用职权等。为了应对这些风险，办公室应建立明确的社交礼品管理制度，包括规定收受礼品的限额、礼品的登记和公示等。此外，还应加强对员工的廉政教育，提高他们对社交礼品风险的认识和警惕。
6.数据管理风险点
数据管理是办公室中一个关键的廉政风险点。可能存在的风险包括：篡改数据、滥用数据等。为了应对这些风险，办公室应建立严格的数据管理制度，包括明确数据访问权限、数据备份和恢复机制等。此外，还应加强对数据安全的监控和审计，确保数据的完整性和保密性。
三、结论
办公室廉政风险点的存在对组织的发展和稳定带来了潜在的威胁。为了应对这些风险，办公室应建立健全的制度和机制，并加强对员工的教育和培训。只有通过全面的风险识别和有效的风险应对措施，才能确保办公室廉政风险的最小化，维护组织的声誉和利益。
篇八：在工作中有没有发现财务漏洞或者廉政风险点
办公室廉政风险点
一、背景介绍
办公室廉政风险点是指在办公室工作环境中可能存在的廉政风险因素和问题。廉政风险是指可能导致腐败行为和违法违纪行为发生的因素和条件。办公室作为一个重要的工作场所，廉政风险点的存在可能会对工作效率、团队合作和组织声誉造成负面影响。因此，及早识别和解决办公室廉政风险点是保障工作环境和组织发展的重要举措。
二、办公室廉政风险点的分类
1.财务管理风险
在办公室中，财务管理是一个重要的环节，涉及到资金的使用和管理。财务管理风险点可能包括：资金管理不规范、财务报表造假、财务审计不严谨等。
2.采购管理风险
办公室的采购管理涉及到各种物资和服务的采购，采购管理风险点可能包括：采购程序不规范、供应商关系不透明、采购合同违规等。
3.人事管理风险
人事管理是办公室的核心管理环节，人事管理风险点可能包括：招聘程序不公正、人事薪酬制度不透明、人事调动违规等。
4.信息安全风险
办公室中涉及大量的敏感信息和数据，信息安全风险点可能包括：数据泄露、信息系统安全漏洞、信息存储和传输不安全等。
5.沟通协调风险
办公室是一个协作的工作环境，沟通协调风险点可能包括：信息传递不及时、沟通不畅、决策流程不透明等。
三、解决办公室廉政风险点的措施
1.建立规范的制度和流程
针对办公室廉政风险点，组织应建立规范的制度和流程，明确工作职责和权限，规范各项管理活动的程序和要求，确保工作的透明度和公正性。
2.加强内部控制和监督
建立健全的内部控制体系，包括财务管理、采购管理、人事管理等方面，加强对各项工作的监督和检查，发现和解决廉政风险点。
3.加强员工教育和培训
通过开展廉政教育和培训，提高员工的廉政意识和风险防范意识，加强员工对廉政风险点的认识和理解，提高员工的廉政素质和职业道德。
4.建立风险防控机制
针对不同的廉政风险点，建立相应的风险防控机制，包括制定相应的风险防控措施和应急预案，加强对风险的监测和预警，及时采取措施防范风险的发生。
5.加强监督和问责
建立健全的监督和问责机制，对违反廉政规定和制度的行为进行严肃处理，加大对廉政风险点的监督和检查力度，确保廉政风险点得到有效解决。
四、结语
办公室廉政风险点是一个需要重视和解决的问题，通过建立规范的制度和流程、加强内部控制和监督、加强员工教育和培训、建立风险防控机制以及加强监督和问
责等措施，可以有效地预防和解决办公室廉政风险点，保障工作环境的廉洁和组织的健康发展。
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