常会鑫，杨丽敏，陈丽芳
（华北理工大学 理学院，河北 唐山 063210）
近年来，计算机网络发展迅速，对信息化生活产生了重大影响，然而计算机网络的广泛应用使其面临各种严重的威胁，如恶意活动、网络入侵和网络犯罪［1］。入侵检测系统是目前最有前景的网络安全防御机制之一，在网络安全领域引起了大量的关注与研究［2］。尽管入侵检测系统已经发展到一个高度成熟的水平，但由于当今互联网的广泛应用，迅猛增长的网络流量和复杂的网络结构为入侵检测带来新的挑战。如何从海量网络数据中学习最鲁棒的特征表示，提高入侵检测精度是目前的研究热点。
机器学习算法应用，在入侵检测领域使其具有更高的鲁棒性和适应性［3］。许多机器学习算法，如SVM［4］、logistic 回归［5］、XGBoost［6］等，已被用于开发入侵检测模型。然而，网络流量数据的高维性和复杂性，使网络入侵检测成为一项具有挑战性的任务。深度学习作为一种机器学习方法，因其对高维大规模数据的挖掘能力而受到广泛关注，成功地解决了文本分类、目标识别、图像分类等研究领域所面临的许多问题，也逐渐应用于网络入侵检测系统中。虽然深度学习算法RNN［7］、DNN［8］在入侵检测方面取得了良好的效果，但通过研究发现在其算法中还存在数据不完整对模型训练结果影响过大、训练过程中存在数据过拟合、模型对未知攻击流量缺少判断依据等问题。
为解决上述问题，本文提出了一种基于降噪自编码器（Denoising Autoencoders，DAE）和弹性网络（Elastic Net，EN）的入侵检测模型—DAE-EN。该模型可以高效准确地对网络流量中的攻击流量部分进行识别，达到保证网络安全的目的。为了方便阅读本文以DAE-EN 代替降噪自编码器-弹性网络模型。
1.1 自编码器概念
自编码器是神经网络算法的一种，用于在无监督的情况下学习有效的数据编码［9］。自编码器为了学习一组数据编码，需要训练网络去除信号中的“噪声”，其主要功能是降低数据特征的维数。自编码器包含编码器和解码器，分别用于将输入映射到隐藏层以及从隐藏层映射到输出。
最简单的自编码器形式是前馈非递归神经网络，其类似于单层感知器，自编码器输入层和输出层需要一个或多个隐藏层进行处理。输入层和输出层必须具有相同数量的节点（神经元）才能保证重构输入，重构的结果是得到一个输入和输出之间的最小化差异，而不是预测给定输入X情况下的目标值Y。
将自编码器中的编码器定义ϕ，解码器定义为ψ，则表达式为：
自编码器架构如图1 所示。通常情况下，自编码只会使用一个隐藏层来连接输入与输出，编码器接收输入x∈Rd ＝X，并将其映射到h∈Rp ＝F：
图1 自编码器架构Fig.1 Autoencoder architecture
式中，h通常被称为潜在变量；
σ为激活函数，例如sigmoid 函数或修正线性单元；
W为权重矩阵；
b为偏置向量。权重矩阵和偏置向量的初始化过程是随机的，这两个参数在训练过程中通过反向传播迭代更新。自编码器的解码阶段将h映射到与x具有相同维度的x′为
解码器中的变量σ′ W′ b′与编码器中的变量σWb没有强关联性。自编码器经过训练最小化重建误差（例如：平方误差），通常称为“损失”：
X通常是训练集的平均值。自编码器训练与其它前馈神经网络一样，均是通过误差的反向传播进行。
特征空间F的维度应低于输入特征X的维度，特征向量ϕ（X）可以看做是输入x压缩而来的。在使用欠完备自编码器情况下，如果隐藏层节点数量大于等于输入层的节点数量，自编码器会一直学习同一个函数，导致整个训练过程是无效的。然而通过实验发现，欠完备的自编码仍然可能学习到有用的特性［10］，模型代码维度和模型容量可以根据所需建模的数据分布情况来设定，这种方法称为正则化自编码器。
1.2 降噪自编码器
降噪自编码器（DAE）是在自编码器的基础上增强了健壮性［11］，DAE 使用部分“损坏”的输入并经过训练以恢复原始未失真的输入。在实践中，自编码器去噪的目标是清除“损坏”的输入，为实现这个目的通常采用两种方法［12］：一是使用更高级别的输入特征，提高相对稳定性和健壮性；
二是为了更好的对特征进行去噪，模型需要提取特征来分析输入中的有效结构。DAE 主要是为了从噪声输入数据中学习更一般化的特征，其训练过程如下：
Step 3在隐藏层中对该模型进行重构z ＝gθ′（h）。
模型中的参数θ和θ′是为了最小化训练集的平均重构误差，特别是最小化数据z和原始未输入数据x之间的差异。基于，每个随机示例X输入到模型中，都会随机产生一个新的“损坏” 版本。
1.3 弹性网络
在统计学中，特别是在线性或逻辑回归模型的拟合中，弹性网络线性组合了Lasso 和Ridge 方法的L1和L2惩罚［13］。弹性网络可以向Lasso 学习输入少量参数非零的稀疏模型，同时能保持Ridge 的正则性质。该方法基于公式（5）：
在高维数据、样本数量不多的情况下，Lasso 在饱和之前最多选择n（样本个数）个变量［14］。此外，若样本是一组高度相关的变量时，Lasso 会优先选择变量中的一个变量而忽略其它变量。为了克服这些限制，弹性网络增加了一个惩罚‖β‖2，单独使用时就是一个Ridge 回归［15］。弹性网络的定义为
二次惩罚项使损失函数具有很强的凸函数性质，因此具有唯一的最小值［16］。
1.4 DEA-EN 模型构建与实现流程
DEA-EN 模型的构建主要是由两部分组成：一是由输入层、隐藏层、输出层组成的降噪自编码器（DEA）；
二是在DEA 的隐藏层中增加的弹性网络。
如图2 所示，DAE-EN 模型的实现步骤如下。
图2 DAE-EN 模型实现流程Fig.2 DAE-EN model implementation process
Step 1导入NSL-KDD 数据集，按照8：2 的比例将该数据集划分训练集和测试集。为方便模型使用，训练集和测试集均需要对数据进行预处理。
Step 2将训练集数据输入Dropout 层，其可以随机的临时屏蔽掉一半的隐藏神经元，达到防止模型过拟合，提升模型泛化能力。
Step 3经过一个具有8 个神经元的编码层进入降噪自编码器的隐藏层。在隐藏层采用弹性网络，避免数据的过拟合，最后再从解码层输出，最终构建好整个模型。
Step 4调整模型参数。
Step 5通过训练集数据对模型进行训练，使用测试集评估模型效果，得到最终分类结果。
2.1 数据集来源
NSL-KDD 数据集基于KDD99 进行改进，解决了KDD99 数据集数据的重复性和冗余性问题，避免了训练模型优先使用出现频率较高数据的情况，该数据集被广泛应用于入侵检测系统中。NSLKDD 数据集中共有148 517 条数据，训练集和测试集占比为84.8%和15.2%，分别存放在NSL_Trian.csv 和NSL_Test.csv 文件中。整个数据集包含41个特征值和一个标志位（见表1），同时NSL-KDD数据集包含39 种攻击类型，按照其性质划分为4 种一般的攻击类型：DoS、R2L、U2R 和Probe。具体分类情况见表2。
表1 NSL-KDD 数据集的部分数据Tab.1 Partial data of NSL-KDD dataset
表2 NSL-KDD 数据集中的攻击分类Tab.2 Attack classification in NSL-KDD dataset
2.2 数据集预处理
数据集预处理是模型训练前的必要步骤，其中包括两部分处理内容：针对连续数据进行归一化处理；
针对字符串数据进行一位有效编码处理。
采用最小-最大归一化方法，将连续值缩放到数值范围［0，1］，如公式（7）：
其中，max（xf）和min（xf）分别代表特征值xfj的最大值和最小值。归一化的结果取值范围为［0，1］。一位有效编码将协议类型、服务和标志3 个特征转换为数值，每个类别属性都由二进制值表示。例如：protocol_type 字段有tcp、udp 和icmp 3 个值，一位有效编码将其分别转换为二进制向量［1，0，0］、［0，1，0］、［0，0，1］，同时把服务和标志两个字段处理成向量。经过预处理后，数据集的特征值由原来的41 个变成了122 个。其中，连续特征38 个，协议类型、服务和标志3 个特征相关的向量特征为84 个。
2.3 训练方法及参数调整
为了避免训练数据中每种攻击类型样本不平衡以及无法通过训练分析未知攻击类型的问题，本文提出利用自编码器和弹性网络来检测异常的方法。该方法使用一个带有dropout 的降噪自编码器。由于输入样本的特征数是122，所以输入层由122 个神经元组成，紧接着是一个dropout 层和一个由8 个神经元组成的隐藏层，最后是一个有122 个神经单元的输出层，隐藏层和输出层的激活函数为relu 函数。
降噪自编码器通过训练，将输入进行重构。模型只针对训练集中标志位为正常的数据训练，进一步得到输入和输出之间的均方误差，最终目的是通过训练使均方误差最小化。自编码器强制在训练阶段结合弹性网络正则化处理，防止训练时出现简单地将输入复制到输出的情况。为防止过拟合问题，需要对Lasso、Ridge 的L1和L2惩罚参数进行调整，均设为0.001时效果最好。此外，这种自编码器被训练成从自身的一个“损坏”版本来重构输入，迫使自编码器学习更多的数据属性。该模型使用大小为100 的Adam优化器训练10 个epoch，使用训练集90%的数据对模型进行训练，预留10%的数据验证模型。
2.4 结果分析
本模型的训练方法只使用正常样本数据，将正常数据与攻击数据分别输入到训练好的模型中。具有攻击的数据所得到的重构误差相对偏高，因此可以通过设置重构误差的阈值检测攻击，假设一个数据样本的重构误差高于预设的阈值，该样本则被归为攻击，否则归为正常流量。
对于阈值的选择，采用训练数据上的模型损失和验证数据上的模型损失，本实验中使用训练数据生成的模型损失作为一个阈值。
本次实验的目的是为了进行异常检测，检测网络数据中的攻击数据，本模型只涉及二分类。为了更好的评估模型的性能，根据输入特征与预测特征的特性，使用了一个损失函数式（8）计算每个输入的重构损失，通过对比重构误差和预设阈值的大小来进行分类。
为了评估该模型，准确率（Accuracy）、精确率（Precision）、召回率（Recall）、F分数（F -score）等计算性能指标。其计算公式分别为：
通过实验得出准确率为90.3，召回率为95.3，精确率为88.5，F1分数为91.8。为了使数据更加直观，绘制了正常流量和攻击流量的混淆矩阵［14］，如图3 所示。其中，横轴是预测值，纵轴是实际值。
图3 正常流量与攻击流量的混淆矩阵Fig.3 Confusion matrix of normal traffic and attack traffic
针对模型的测试结果，计算出4 种攻击的检测率见表3，以及如图4 所示的小提琴图。由图中可以清楚的看出测试集中所有数据样本重构损失值的分布。其中，攻击的损失值大多高于阈值，正常流量的值则大部分小于阈值。
表3 4 种攻击类型检测率Tab.3 Detection rates of four attack types
图4 测试集的损失分布Fig.4 Loss distribution of the test set
2.5 算法性能对比分析
为了进一步验证本模型针对入侵检测的性能，将其与决策树（DT）、K 邻近算法（KNN）、梯度提升决策树（GBDT）、随机森林（RF）以及变分自编码器（VAE）算法［15-16］的准确率进行对比，其结果见表4。
表4 与传统机器学习算法对比Tab.4 Comparison with traditional machine learning algorithms
由表4 中可以看出，决策树、K 邻近算法、梯度提升决策树、随机森林4 种传统机器学习算法中，准确率最高的为决策树算法，其值为81.42%；
变分自编码器深度学习模型的准确率为84.28%；
而DAEEN 模型对于区分正常流量与攻击流量的能力都优于其它算法，准确率为90.31%。
入侵检测系统面对大量的网络流量，其中大部分流量是正常流量，只有小部分流量是具有攻击的流量，所以本文设计DAE-EN 模型通过训练正常流量计算损失值，根据重构误差的大小，通过设置合理的阈值来区分正常数据和攻击数据。DAE-EN 模型中降噪自编码器将输入数据经编码器和解码器映射后，生成重构数据，在训练过程中增加了弹性网络正则方法避免训练过程的过拟合问题。通过实验结果对比表明，本文提出的DAE-EN 模型检测准确性达到90.31%，高于决策树等传统机器学习算法以及变分自编码器模型，对网络入侵检测具有更优的检测效果。目前，DAE-EN 模型只能区分正常流量和攻击流量，计划在未来工作中将模型扩展到多个类别，并且可以完成对特定攻击类型的识别。
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