开发性金融与技术创新的市场制度建设

　　[摘 要]目前我国创新不足的原因是经济体中尚存在市场制度缺失，创新主体以及利用创新成果的主体从市场中获得的创新收益不足，难以形成对创新行为的正向反馈，我国经济尚未走上“创新引领经济发展”的发展新路径。文章从技术创新市场制度的演化入手，结合开发性金融支持我国企业创新的实践，分析开发性金融推动技术创新的制度建设的原理和作用机制，认为运用开发性金融进行促进创新制度建设，可以从加强与地方政府合作力度、中长期融资支持积极实施创新的国有企业、运用和完善知识产权融资以及支持教育、科研投入作为突破点，为开发性金融助推技术创新、提高我国企业的创新能力和效果提供决策支持。
　　[关键词]创新；开发性金融；市场制度
　　[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2018.12.011
　　1 引 言
　　技术创新很重要的部分是新技术在经济体中持续不断的引入和扩散。引入和扩散的过程，使得创新主体和利用创新成果者能够赢得市场竞争优势，并在市场中实现其创新收益作为创新的最重要的产品，知识的价值体现在两个层面：一个是知识产品的社会价值；另一个是知识产品的经济价值或个人价值。知识产品的社会价值指知识产品增加社会全体成员的创新能力的效用，也可把它叫作知识产品的未来的经济价值。这个层次的价值决定了知识的公共物品属性。知识产品的经济价值指知识产品在社会生产过程中所生产的新的交换价值。知识有新知识与普通知识之分，新知识产品的价值是知识生产者新创造的成果，还不为人所知，所以新知识产品的价值是重要的，进而，新知识产品的经济价值也是重要的。本文称这种知识产品的经济价值为创新收益。。由此，创新者和潜在的创新者获得足够的正反馈，并有动力和能力承受创新风险，投入到改进和创造性能更高、质量更好的产品和服务的活动之中，进一步推动经济进入技术不断创造和替代的自我强化进程。所以，创新不仅仅是科研人员和技术人员的个人天才和集体努力，更是经济体对新技术的需求和激励。这种需求和激励，从经济角度上说，就是国民经济体系中建立一套有效的市场制度，能够让技术创新者和利用创新成果者降低技术创新的成本和风险，从中获得竞争优势甚至暂时性的垄断地位，实现收益，从而为创新活动提供足够的激励。
　　开发性金融经过20多年的不断实践和完善，已经发展出了一整套行之有效的制度建设方法，以中长期投融资为手段，依托国家信用，通过银政合作，主动建设市场，把空白、缺失的市场逐渐培育成熟，被实践证明在我国社会主义初级阶段能够弥补市场制度的不足，缓解经济社会发展瓶颈的制约，对我国经济社会发展起到了巨大推动作用。
　　“创新”位列中央提出的五大新发展理念之首，然而创新不足已成为社会广泛共识。究其原因，是我国经济体中尚存在市场制度缺失，创新主体以及利用创新成果的主体从市场中获得的创新收益不足，因此难以形成对创新行为的正向反馈，尚未走上“创新引领经济发展”的发展新路径。本文从技术创新市场制度的演化入手，结合开发性金融支持我国企业创新的实践，分析开发性金融推动技术创新的制度建设的原理和作用机制，认为运用开发性金融进行促进创新制度建设，可以从加强与地方政府合作力度、中长期融资支持积极实施创新的国有企业、运用和完善知识产权融资以及支持教育、科研投入作为突破点，为开发性金融助推技术创新、提高我国企业的创新能力和效果提供决策支持。
　　2 技术创新的市场制度演化
　　2.1 制度演化的动力
　　如同生物系统不断发生着变异一样，经济社会中的新奇总是不断地在创生，促使技术和制度呈现多样化的趋势。这种多样化带来了思想和技术的冲突与融合，也被制度不断地进行着选择和淘汰。多样化带来的社会成本也是显而易见的，一旦制度做出选择，被淘汰的技术或制度所代表的创新的努力不能得到直接的回报（当然这个努力的过程带给了创新者以及社会的精神资本积累，即积累了意会性知识，从而增加新奇创生的机会），曾经的投入成为沉没成本。与此相对的，被市场制度所选择的技术则实现了其蕴含的创新收益。
　　实现创新收益是市场制度演化的一贯动力。在技术水平不高、生产力不够发达的情况下，简单生产的目的是为了获得收益，这种收益的实质是创新收益。因为人们利用的任何资源和生产资料都凝结了人类历史上无数次的积累创新，通过这些积累创新与资本和管理的结合，生产才得以开展，价值的增值才得以实現。从制度演化角度来看，资本主义初期对社会进步的推动之所以取得了空前的巨大成就，不过是把资本与过去“一切世代”积累的创新结合起来而已，因此才创造了这样巨大的收益或生产力。
　　在当代，由于资本积累对经济增长的边际效应递减，以及技术水平的高度发展，技术创新对收益获取的影响变得更加显著，所以创新收益的生产和实现是创新知识集团创新知识集团是高技术经济制度演化的推动力量，创新知识集团分为初级行为集团和次级行为集团。初级行为集团就是熊彼特式的企业家集团，是新型教育家、风险投资家、技术创业家、战略企业家和新型政治家等的集合。次级行为集团就是分享制度创新收益的追随者，是职业经理人、技术专家、普通投资金融家和政府管理人员等的集合。推动当代高技术经济制度演化的根本动力。
　　因此，激励创新知识集团从事探索活动，积累精神资本，实现并保护其创新收益，降低创新活动的成本和风险，必须不断改革制约创新收益创造和实现的制度，创造和拓展能够实现创新收益的市场，支持创新知识集团推动市场制度演化。
　　2.2 创新的制度演化
　　制度在创新知识集团的推动下不断地发生着演化：①在基本制度不变或其他制度不变的前提下，技术创新相关制度依其逻辑渐次展开的过程，即财产权制度、企业制度、市场制度和公共部门管理制度按一定的关系展开的过程。②任一制度的演化总是从非正式的制度安排开始，向正式的制度安排渐次推进的过程。③在制度演化的过程中，任一非正式的制度安排总是从制度的初始条件出发，经历制度构建、制度试错、制度比较选择、制度锁定和制度完善的过程。当新制度成为一国正式的制度安排后，其显著的制度绩效，吸引着其他国家，推进着新制度的国际扩散。技术创新的制度安排也是依照制度演化的四个方面渐次展开为主，同时存在互相影响的过程。

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